国内外研究现状终稿.docxVIP

全要素生产率(以下简称TFP)又称综合要素生产率,是经济增长研究领域的一个重要概念,它主要反映资本、劳动力等所有投入要素的综合产出效率。国外学者在TFP的基础理论和测量方法方面做了许多开创性的研究。TFP引入中国以后,国内学者主要是运用国外的理论和方法对中国经济做了一些实证研究。一、国外的研究历史及现状国外对TFP的研究历史可以追溯到第二次世界大战结束之后。当时,经济增长已经成为各国学术界研究的一个重要主题,而TFP的研究正是在此经济增长理论以及生产理论的框架下衍生并逐渐形成了一个重要的分支。经济增长研究是建立在某种总量生产函数的概念之上的。它起源于柯布道格拉斯生产函数,这一模型的最初目的是揭示市场经济的生产规律。荷兰经济学家Tinbergen首先把这一生产函数用于研究经济增长问题,他在生产函数模型中增加了一个用以表示生产效率的时间趋势。由于Tinbergen的研究最初是用德文发表的,因此,直到1955年才为英语国家的经济学家开始了解。由此为开端,国外的学者开始了对TFP的理论、方法、应用等各方面的研究。关于TFP基础理论、方法论的研究。国外学者在TFP的基础理论和方法论方面做了许多开创性的研究,取得了很多重要成果,国内学者现在所用的分析理论和方法多数是在此基础上发展而来的。Sollow于1957年发表了一篇名为“技术变化和总量生产函数”的经典文章,文章把总产出看作是资本、劳动二个投入要素的函数,从总产出增长中扣除资本、劳动力带来的产出增长,所得到的“余值”作为技术进步对产出的贡献。后人将此种计算生产率的方法称之为索洛余值法。基本思路是估算出总量生产函数后,采用产出增长率扣除各投入要素增长率后的残差来测算全要素生产率增长,故也称生产函数法。在规模收益不变和希克斯中性技术假设下,全要素生产率增长就等于技术进步率。索洛余值法通过一些前提假设将复杂的经济问题简化处理,主要包括:市场条件为完全竞争市场;技术进步是非体现型的、希克斯所定义的中性技术进步;生产要素投入主要是资本和劳动,且资本和劳动在任何时候都可以得到充分利用等。然而,索洛余值法也正是由于这些前提假设,带来了它在使用上的局限性。首先,为了理论上的需要,他在前提假设中要求资本、劳动力得到充分利用,这与实际生产情况差别较大。其次,索洛的方法是借助经济计量和数学推导,用总生产函数间接地测定“余值”作为技术进步的贡献。这个“余值”是总产出增长率与各要素投入增长加权总和的差额。显然,“余值”不仅包含了狭义的技术进步,还包括了其它因素的影响,如市场环境的改善、自然灾害的减少、劳动质量的提高等。如果不能区分这些因素,将直接导致技术进步贡献力的高估。此后,美国经济学家Denison提出了用增长核算法来计算TFP。他认为,Sollow测量的技术进步之所以存在一个较大的TFP增长率,主要是由于对投入增长率的低估造成的,而这种低估则又是由于对资本和劳动两种投入要素的同质性假设造成的。因此,在对美国经济增长的研究中,他对投入要素进行了更为细致的划分,如将劳动投入分解为劳动时间,就业状况等因素。而最终估算出的美国1929至1948年TFP增长率对国民收入增长的贡献为54.9%,显著低于Sollow的估算。对TFP方法论研究有重要贡献的另外一位学者就是美国经济学家Jorgenson。Jorgenson的研究从某种意义上说是从对Denison研究方法的详细考察开始的。Jorgenson和Griliches1967年发表了一篇评论Denison方法的文章“解释生产率的变动”,文中指出了该研究方法中的几个明显的问题。一是在Denison的研究中混淆了折旧与重置的区别;二是在处理总产品的测定中的折旧时和处理资本投入测定中的重置时存在方法上的不一致。同时,他提出了新的资本投入测定方法,克服了Denison方法中的内部不一致性。此后,Jorgen-son采用比Denison更为精确的方法对1948至1979年美国经济增长进行了估算,将TFP增长率对美国经济增长的贡献缩减到了23.6%,位居资本与劳动之后。在TFP研究的初期,多数学者采用增长核算法来测量TFP。随着研究的深入,又出现了一些新的计算方法。如Farrell(1957)首次通过构造确定性的生产前沿面,来测量技术效率。Aigner等人(1977)首次采用包含随机误差的随机生产前沿模型。Charnes等人(1978)首次提出了数据包络分析法。Malmquist指数方法也是一种被广泛采用的方法,它是基于数据包络分析法而提出的。1982年,Caves等人提出了由Tornqvist推算出Malmquist指数的计算方法,并首度将此指数用来作为生产率指数使用。对中国经济增长的研究。在对中国经济问题研究的学者中,我们不得不提到邹至庄(Chow)先生。他从上世纪80年代