河北金牛化工股份有限公司内部控制工作开展情况的报告.PDFVIP

河北金牛化工股份有限公司 内部控制工作开展情况的报告 为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，认真贯彻实施 财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布 的《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制配套指引》，根 据冀证监发【2012】19 号《关于辖区公司全面实施内部控制规范有 关工作的通知》指示精神，公司依据《企业内部控制基本规范》， 按照从根本上抵御风险的要求，紧紧围绕公司总体经营目标，加快 内控管理体系建设，推进风险控制，强化预警预防，初步构建起以 策略、措施、组织以及信息系统为主要内容，以流程为载体的内部 控制体系框架，有效地防范和规避了各类风险，从总体上来讲，公 司通过内部控制工作的开展，企业重大风险基本是受控的，内部风 险处于较低水平。现将内部控制工作有关情况汇报如下： 一、精心筹划方案，提供实施保障 根据中国证监会河北监管局《关于辖区公司全面实施内部控制 规范有关工作的通知》（冀证监发[2012]19 号）文件精神，结合实 际，公司制定了实施企业内部控制规范工作方案，确定了以全面风 险管理为基础，以管理能力提升为目的，涵盖18 个应用指引和企业 经营管理主要风险的全面内部控制体系。根据工作方案，进一步制 订了详细的工作进