第八章纪律.PDFVIP

第八章 紀律 需採取紀律處分的情況 801. 根據交易所規則須對交易所參與者採取紀律處分的情況須同樣地適用於期權交 易所參與者，惟此等情況須可詮釋為適用於期權交易所參與者活動。 802. 除根據交易所規則可對期權交易所參與者採取紀律處分的情況外，交易所可在下 列情況下對期權交易所參與者採取紀律處分： (1) 倘期權交易所參與者發生或曾經發生失責或違反此等期權交易規則、交易 運作程序或附於其期權交易所參與者資格的任何條件； (2) 倘期權交易所參與者被確定在有關其在交易所交易的期權業務方面犯錯 或疏忽，並因而可能對交易所或作為交易所控制人的認可控制人的聲譽有 不良影響，及／或損害於交易所運作的任何市場上交易或將進行交易人士 的利益； (3) 倘期權交易所參與者作出重大的不正確陳述或誤導或意圖誤導聯交所期 權結算所、交易所、作為交易所控制人的認可控制人或其任何人員； (4) 倘期權交易所參與者蓄意地散佈或