恒通物流股份有限公司子公司管理制度.PDF

恒通物流股份有限公司 子公司管理制度 恒通物流股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条为加强恒通物流股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对子公司 的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，提高公司整体资产运营质量，维护公 司整体形象和投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上 市公司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定，结合公 司实际，特制定本制度。 第二条本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或实际 控制的公司。 第三条公司主要通过委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两种方式对子 公司进行管理。 第四条加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、 资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第五条子公司应保证本制度的贯彻和执行，子公司应参照本制度的要求建立对 其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。公司相关职能部门应按照本制度及 相关内控制度的规定，及时、有效地做好对子公司管理、指导、监督等相关工作。 第二章 组织管理 第六条本公司按照子公司章程规定向子公司委派或推荐董事、监事、高级管理 人员及其他管理人员（以下合称“公司派出人员”），公司派出人员由公司总经理办 公会确定。 第七条子公司的董事、监事、高级管理人员具有以下责任： （一）依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级管理 人员责任。 1 恒通物流股份有限公司 子公司管理制度 （二）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规规定，依法经营，规范运作； 协调本公司与子公司间的有关工作； （三）保证本公司的发展战略、董事会及股东大会决议的贯彻执行； （四）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护本公司在子公司的利益不受侵犯； （五）定期或应公司要求向本公司汇报任职子公司的生产经营情况及时向本 公司报告信息披露制度所规定的重大事项； （六）列入子公司董事会、监事会、股东大会审议的事项，应事先与本公司沟 通，酌情按规定程序提请本公司总经理、董事会或股东大会审议； （七）承担本公司交办的其他工作。 第八条本公司派出人员在子公司任职期间，应按公司管理层要求于每年度结束 后向公司管理层提交年度述职报告。 本公司管理层按公司考核制度对公司派出人员进行年度考核，连续两年考核不 合格的，应按程序对其予以更换。 第九条子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司工作检查与监督，对公司 董事会、监事会、经营管理层提出的质询，子公司的董事会（或执行董事）、监事 会（或监事）、高级管理人员应当如实反映情况和说明原因。 第十条子公司的股东会决议（或股东决定）等相关决议文件、《公司章程》、 营业执照、印章、年检报告书、政府部门有关批文、各类重大合同等重要资料，必 须按照本公司的档案管理制度妥善保管，并向公司档案管理部门报备存档。 第三章 经营及投资决策管理 第十一条 子公司的各项经营活动必须遵守国家各项法律、法规和政策，并根据 公司总体发展规划、经营计划，制定自身经营管理目标，建立以市场为导向的管理 体系，完成年度经营目标。 第十二条 子公司必须按照要求及时、准确、全面向公司汇报生产经营情况和提 供有关生产经营报表数据，并对各类生产经营原始数据进行合理保存。 第十三条 子公司总经理应于每个会计年度结束后按照公司管理层的具体要求 及时组织编制年度工作报告及下一年度的经营计划。 2 恒通物流股份有限公司