深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书 深圳和而泰智能控制股份有限公司 Shenzhen HT Intelligent Control Co.,Ltd. （深圳市南山区科技园科技南十路深圳技术创新大楼D 座十层 D1001-1011 、三层 D310-311 ） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司 （深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦） 深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书 深圳和而泰智能控制股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股 说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资 者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 【发行概况】 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 1,670万股 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： ★元/股 预计发行日期： ★年★月★日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 6,670万股 本次发行前股东所持股 （1）发行人实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业 份的流通限制、股东对所 投资有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、深圳 持股份自愿锁定的承诺： 市和谐安泰投资咨询有限公司分别承诺：自公司股票 上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 （2 ）发行人其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份。 （3 ）发行人股东刘建伟（发行人董事兼总经理）、 肖冰（发行人董事）和陈宇（发行人董事）分别承诺： 在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有发行 人股份总数的25% ；离职后半年内，不转让其所持有 的发行人股份。 保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2009年11月11 日 1-1-2 深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书 【发行人声明】 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与