安徽众源新材料股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别.PDFVIP

安徽众源新材料股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐机构（主承销商)：国元证券股份有限公司 安徽众源新材料股份有限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）首次公开 发行不超过3,110 万股人民币普通股 （A 股）（以下简称 “本次发行”）的申请已 获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1492 号文核准。本次发行的股票拟 在上海证券交易所上市。 经发行人和保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司 （以下简称“保荐 机构（主承销商）”）协商确定，本次发行新股3,110 万股。本次发行将于 2017 年 8 月 24 日 （T 日）分别通过上海证券交易所（以下简称 “上交所”）交易系 统和网下申购电子平台实施。发行人、保荐机构（主承销商）特别提请投资者关 注以下内容： 一、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面有重 大变化，敬请投资者重点关注。主要变化如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，并综合考虑发行人 基本面、公司所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求 及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为13.27 元/股。 投资者请按 13.27 元/股在 2017 年8 月24 日 （T 日）进行网上和网下申购， 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017 年8 月 24 日 （T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30， 13:00-15:00。 2、初步询价结束后，保荐机构（主承销商）对初步询价的拟申购总量按价 格由高到低排序，如高于某一价格的拟申购总量小于 10%，且包含该价格及以 上价格的拟申购总量大于等于 10%，则该价格为临界价格，高于临界价格对应 的申购量将全部剔除，报价等于该临界价格的配售对象按 “申购量由少到多， 申购时间（以上交所网下申购平台显示的申报时间及申报序号为准）由晚到早” 1 的原则依次剔除，直至剔除总量首次超过拟申购总量的 10%。当临界价格与确 定的发行价格相同时，对该价格的申购数量可不再剔除，此时此处最高报价的 比例可以低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《安徽众源新材料股份有限公司首次公开发行股票网 下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》”），于2017 年8 月28 日 （T+2 日）16:00 前，按最终确定 的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多 只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔 总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017 年 8 月 28 日 （T+2 日）日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止 发行的原因和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现3 次中 签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。 二、中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”）、其他政府部 门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值 或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不 实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投 资决策。 2 三、拟参与本次发行申购的投资者，欲了解本次发行的详细情况，请仔 细阅读同日刊登在上海