欧盟木材法规尽职调查义务：一种恰当的手段-ClientEarth.PDF

2015 年 11 月 《欧盟木材法规》尽职调 查义务 ：一种恰当的手段 介绍 1 《欧盟木材法规》(EUTR) 规定经营者有义务履行尽职调查，以防止非法砍伐的木材或木材产品 进入欧盟市场。正确理解和落实该项关键义务对于 EUTR 的有效性至关重要。 然而，在 EUTR 及其尽职调查义务开始实施的两年多后，人们仍将其落实工作视为一项挑战。其 中部分原因是经营者明显不确定为履行其尽职调查义务而应采取哪些具体行动。 尽职调查方法与木材合法性的关联 EUTR 的目的是防止非法木材进入欧盟市场。为实现这一目标，经营者必须考虑他们计划在市场出 2 售的木材的合法性。然而，木材的合法性并非总是确切可知。首先，您可能难以确定或获知相关 法律。其次，经营者进行尽职调查的视角可能与采伐点的时空距离都很遥远。 考虑到木材经营者有时可能会在信息 “灰色地带”开展业务，因此，一种侧重于非法风险性而非 确定性的基于风险的方法将是控制木材进入市场的一种有效手段。对木材的合法性没有绝对把握 可能会导致人们的不安情绪，但在目前环境下，这是无法避免的。但也没必要给经营者带来负面 影响。 为了实现对灵活性和确定性的需求之间的平衡，EUTR 建立起拥有一组固定参数的强制性法律框架， 用以评估和应对不合法风险，同时让经营者确定在每个案例的特定背景下需要采取哪些具体措施。 一个固定的尽职调查框架... 3 尽职调查框架首先要求经营者获得关于其木材供应方面的某些信息。在列出的所有相关条目中， 获得 “表明符合适用法律”的信息涉及范围最广。为获得上述信息，经营者必须确认在采伐国/地 1 任何最先将木材引入欧盟市场的个人或企业。 2 《木材法规》有两项重要规定：禁止非法砍伐的木材进入欧盟市场，和经营者有义务作出应有的努力以评估木材是否为非法采伐而得。《木材法规》对 “非法木材”的定义为：以违反采伐国/地区现行相关法律的形式采伐的木材。参见《木材法规》第 2 (f)、(g) 和 (h) 款。 3 第 6 (1) (a) 款 1 《欧盟木材法规》尽职调查义务：一种恰当的 手段 2015 年11 月 区内适用于具体木材产品、涵盖从采伐地点到出口的法律要求。然后，他们必须收集证明符合上 述要求的文件或其他信息。 第二步是评估供应链中存在的非法木材风险。经营者必须依据 EUTR 中列出的风险评估标准审视 4 他们所收集的信息。这样可能会指出相关供应链中的某些违法风险，但也可能不会。这可能是表 明可能违反国家法律要求的明确信息，也可能是关于法律要求和符合情况的模糊或缺少的信息。 如果风险评估结果表明风险接近于零（可忽略不计），该木材产品方可进入欧盟市场。若发现较 大（不可忽略）的风险，那么第三步将是降低风险。必须为风险采取此步骤，且可包括查看更多 信息和/或要求第三方验证等措施。如果已采取缓解措施，但仍存在高于可忽略级别的违法风险， 那么经营者不得将该木材出售到欧盟市场。当然，如果监测到明显的违法行为，这一点同样适用。 重要的是，经营者必须遵守所有这些参数，并且能够通过保留以下三个方面的记录以证明他们确 实如此：1. 已收集的信息；2. 在风险评估过程的不同阶段如何做出决策；3. 已应用的风险缓解 5 流程。这将确保主管部门有效地评估合规性，并且允许经营者在被控违反禁令或尽职调查义务的 情况下为自己的行为辩护。 经营者在具体的时间期限内进行尽职调查 ：必须在木材和木材产品首次进入欧盟市场之前，这一 点同样重要。如果可能，应在与供应商签订合同之前完成，否则经营者将承担不能将木材投入市 场 （除非合同内含其他保护条款）的经济损失。 4 第 6 (1) (b) 款 5 根据欧盟委员会实施条例第 607/2012 号（2012 年 7 月 6 日颁发）第 5 款关于尽职调查系统实施细则，和欧盟条例第 995/2010 号关于监管机构审 查的频率和性质的规定。 2 《欧盟木材法规》尽职调查义务：一种恰当的 手段 2015 年11 月 ...结合灵活的方法 6 EUTR 规定，经营者应采取恰当措施以确保非法采伐的木材未投放到市场 。在