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外向FDI、产业链延伸及我国产业结构升级摘要:在全球生产网络下,产业结构升级主要体现为从低附加值的加工制造环节向高附加值的研发和营销环节转移,从低层级供应商向高层级供应商或领导厂商转变。目前,我国在全球生产网络中处于价值链低端,而且“世界工厂”地位也面临着严峻挑战。我国应通过在发展中国家扩张边际产业和在发达国家进行专用性投资,进一步推动生产链的外向延伸,构建以中国为核心的多国钻石模型,提升我国产业体系的国际竞争力和价值创造能力。 关键词:全球生产网络;产业升级;钻石模型 中图分类号:F125;F121.3 20世纪90年代以来,在各种优惠政策推动下,我国企业承接了从日本和亚洲“四小龙”转移过来的、附加值较低的加工制造环节的生产,融入到了以跨国公司为主导的全球生产网络。但是,伴随着全球产业发展转型和“人口红利”的渐渐消失,我国“世界工厂”的地位也面临着严峻挑战。如何通过对外投资促进我国产业结构升级是当前亟待解决的问题。 一、全球生产网络下的产业升级 随着科技进步和社会发展,国际生产领域出现了垂直专业化,一个企业可能只参与全球生产链条上的某个环节或工序。在这一背景下,跨国公司重新调整了企业边界,只保留了契约化程度较低、核心的生产环节或任务,把契约化程度较高、非核心的生产环节或任务外包。在新的国际生产方式下,母公司、子公司、合资公司、供应商、承包商、分销商以及战略联盟伙伴依据各自的优势进行互补性国际分工,最终形成了一张遍布全球的网络。 在全球生产网络下,生产已不仅仅指传统的制造过程,而是被视为一个广义的增值过程。一般说来,全球生产链可以被划分为三大环节:其一是技术环节,包括研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节;其二是生产环节,包括后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分环节;其三是营销环节,包括销售后勤、批发及零售、广告及售后服务等分环节。①这三个环节的增值能力呈现出由高向低再转向高的U形状,即所谓的“微笑曲线”。在微笑曲线上,上游的核心技术研发和核心部件生产环节,以及下游的品牌创新和营销管理环节的附加值较高,而中游的生产加工环节则获利最少。② 根据不同企业在全球生产链上所处生产环节的不同,可以把全球生产网络成员划分为领导厂商、高层级供应商和低层级供应商。领导厂商控制了核心技术和战略性营销活动,在全球生产网络中居于主导地位。高层级供应商一般拥有自主性技术或知识产权,有的还建立了小型生产网络,它们大多从事了诸如研发设计、品牌销售等高附加值环节的生产,在全球生产网络中的地位稍次于领导厂商。领导厂商和高层级供应商凭借在全球生产网络中的地位优势获得了品牌租金、关系租金和组织租金等。低层级供应商则处于从属地位,大多从事诸如加工制造等低附加值环节的生产,其优势主要在于生产灵活、成本低廉和交货及时,但替代性较强,非常容易被全球生产网络所抛弃。 基于全球生产网络的上述特征,国内外一些学者分别从生产过程、价值创造和成员地位等方面提出了产业结构升级的内涵。一些学者从产品生产视角提出了工艺升级、产品升级、功能升级和跨产业升级(Humphrey和Schmitz,2000)③;另一些学者从产业体系视角提出要素间升级、产业间升级、需求升级、功能性活动升级和前后向链接升级(Dieter Ernst,2001)④。虽然这两种产业升级内涵的出发点不同,但最终目的都是通过产业体系国际竞争力的提高来获取技术租金、组织租金、关系租金或品牌租金(Henderson,2002)⑤。因此,在全球生产网络下,国际间产业梯度转移就演变为价值增值环节的梯度转移,产业结构升级主要体现为从低附加值的生产加工环节向高附加值的研发和营销环节转移,从低层级供应商向高层级供应商或领导厂商转变。 二、我国在全球生产网络中的地位 在全球生产网络中,我国企业自身的技术创新和品牌培育投入相对不足,这使得我国整体上处于价值链低端。即便如此,伴随着全球产业发展转型和“人口红利”的渐渐消失,我国“世界工厂”的地位也面临着严峻的挑战。 (一)我国在全球生产网络中处于价值链低端 20世纪90年代到21世纪初,特别是邓小平南巡讲话以后,我国试图利用外商直接投资的技术溢出效应来促进技术进步和产业结构升级。在这种思想指引下,各地方政府采取了一系列经济手段和非经济手段竞相吸引外资,实行土地和资源价格优惠、税收优惠、融资便利等,甚至在某些领域还给予外资“超国民待遇”。在上述优惠政策推动下,我国企业承接了从日本和亚洲“四小龙”转移过来的劳动密集型产业或资本、技术密集产业的劳动密集加工环节,融入到了以跨国公司为主导的全球生产网络。 为了保持自己在全球生产网络中的竞争优势,跨国公司不愿意向发展中国家转移先进的或核心的技术