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技术变化模拟及其在气候政策模型中应用摘要 技术变化是应对气候变化问题的关键。对技术变化的模拟和分析能够识别技术变化的作用， 在评估减排成本以及确定减排目标时起到重要作用。但是早期的气候政策模型通常将技术变 化视为非经济的外生变量，因而无法对技术变化的起因和效果做深入分析。近年来的气候政 策模型则开始逐渐利用内生方法模拟技术变化。在介绍内生技术变化的概念及与传统的外生 技术变化的区别的基础上，重点介绍和评述研发投入和技术学习这两种主要的内生技术变化 模拟方法的原理、特点以及如何在不同的气候政策模型中得到应用。但是现有建模方法无法 表征技术变化过程中的动态性、不确定性等特征，因而传统的建模方法需要扩展到一个更为 综合的框架并需要更坚实的实证研究基础上。基于该框架介绍内生技术变化模拟方法的未 来可能拓展。 关键词 气候政策模型；技术变化；内生技术变化；减排成本 中图分类号 N945.12 文献标识码 A 文章编号 ?1002-2104（2008）03-0031-07 政府间气候变化专业委员会（Intergovernmental Panel of Climate Change，IPCC） 最新发布的第四次评估报告表明，地球表面气温在过去100年里上升了0.74℃。到2100年， 全球平均气温“最可能的升高幅度”是1.8～4℃。过去50年全球平均气温上升有超过90%的 可能与人类使用化石燃料产生的温室气体增加有关［1］。为减缓气候变化，把大气 中温室气体浓度稳定在一定水平上，需要制定减缓政策、措施和手段以减少温室气体排放。 因此气候变化政策的分析评价工作受到广泛重视，并由此产生大量的用于政策模拟和分析的 模型工具。 IPCC第三次评估报告［2］强调了技术变化对于达到温室气体浓度控制目标的重要性 。而众多气候政策模型的研究结果也表明，中长期减排措施的成本和预期效益与模型中关于 技术变化的假设密切相关［3～5］。在Weyant所总结的 造成模型结果差异的五个关键因素中，对技术变化的不同描述和假设是最重要的影响因素之 一［6］。 技术变化，通常意义上被视为技术进步，指给定生产要素水平下能够提供更多或更好的商品 或服务。大量实证研究表明，技术变化是经济增长的持续动力。应对气候变化时，技术变化 可通过产品创新及工艺创新提高能源效率，减少经济系统对化石燃料的依赖，减少温室 气体排放，从而降低减排政策成本及对经济系统的不利?影响。 熊彼特将技术变化划分为三个阶段：发明、创新和传播［7］。技术变化过程中具有 两个基本特性：从内部发展而来，固有的动态性和非平衡性［8］。技术变化机制的 这种非线性和复杂性，对气候政策模型的构建提出了相当大的挑战，并成为该领域的研究热 点。关注的问题包括：如何在模型框架中包含技术变化过程，技术变化对模型的结果有何影 响，技术变化如何扩展和深化气候政策模型对减排成本、减排时间路径等问题的分析，采取 什么样的政策措施能够促进技术变化以实现温室气体控制目标等。 1 气候政策模型分类 气候政策的模拟从建模思路上一般分为两大类，即自上向下和自底向上。这两类模 型由于经济理论基础、所反映的经济结构以及关键假设等方面存在很大 差别，因而对技术以及技术变化的描述也有所不同。 自上向下模型以经济学模型为出发点，利用新古典生产函数以高度综合的方式描述能源部门 以及能源部门和其他经济部门之间的关联，并不直接对技术进行描述。自上向下模型主要包 括优化增长模型，可计算一般均衡模型（CGE），宏观计量经济模型等。其中CGE模型以微观 经济理论为基础，描述经济系统中各主体的行为特征以及在市场中的关联。消费者效用函数 以及生产函数一般采用嵌套的不变替代弹性（CES）方程形式。CGE模型中能源系统和其他经 济部门通过价格机制相互作用，因而可以分析气候政策对能源系统的直接影响以及对其他经 济部门的间接影响。CGE模型具备大量的结构信息，适于分析长期的政策影响。在气候政策 宏观经济影响分析中占据主流地位，甚至成为标准的分析工具［9］。 自底向上模型主要包括能源系统优化模型，以工程技术模型为出发点，对能源生产和消费过 程中所使用的技术进行详细的描述，技术参数包括投资成本、运行成本、能源消费以及排放 等。属于针对能源系统的局部均衡模型，采用优化的思想，模拟各种约束条件下，满足特定 的能源或能源服务需求情况下成本最小的技术组合。自底向上模型是基于各种技术的成本和 性能参数决定新技术是否采用以及特定技术的市场渗透率。技术变化发生于各种技术的替代 过程。 上述两类模型对于技术变化模拟各具特点。技术变化在自上向下模型中是通过生 产函数中 的投入与产出以及各种要素之间的替代关系来体现。技术变化是由要素相对价格变