论海运提单的风险及相应防范措施.PDF

2009 年第02 期 沿 海 企 业 与 科 技 NO.02,2009 (总第105 期) COASTAL ENTERPRISES AND SCIENCE TECHNOLOGY (Cumulatively NO.105) 论海运提单的风险及相应防范措施 曹晶晶 ［摘 要］ 近几年来，国际上利用海运提单诈骗的活动越来越多。针对这一状况，文章对海运提单的风险加以分析，并 提出相应的防范措施。 ［关键词］ 海运提单；风险；防范措施 ［作者简介］ 曹晶晶，义乌工商学院国际贸易系教师，浙江 义乌，322000 ［中图分类号］F550.72 文献标识码［ ］A ［文章编号］1007-7723（2009）02-0019-0005 海运提单(OceanBillofLading,B／L)是承运人是因为信用证最迟装运期已届临，但这时货物尚 或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的一 未全部装船，或货物虽已由承运人接管，但尚未开 种单据，用以证明海上货物运输合同和货物已经 始装船，托运人为了取得与信用证相符的提单，要 由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付 求承运人先行签发已装船提单，以便如期办理结 货物的单据。 汇。倒签提单和预借提单都是违法提单，对善意的 海运提单是进出口贸易中的一个重要单据， 收货人构成欺诈，各国法律和海运习惯都是不允 在国际贸易中起着巨大的作用。但毋庸讳言，对各 许的。 方当事人而言，海运提单作为物权凭证广泛使用 （二）记名提单 也带来了各种风险，如倒签和预借提单、无单放 根据海运提单的性质，绝大多数出口企业都认 货、空头提单诈骗等。近几年海事活动中，利用海 为凡海运提单均代表货权，属于物权凭证，只要掌 运提单诈骗的活动频频出现。因此，本文结合案例 握了提单，就掌握了货物所有权。但是在实际操作 对海运提单运用中存在的风险进行分析，并提出 中，这是极其错误的。海运提单根据收货人抬头方 相应的防范措施。 式的不同，可以分为记名提单（StraightB/L）、不记 一、海运提单的主要风险 。 其中，记名提单又称为直交式提单，是不可转让的 （一）倒签提单和预借提单 海运单据，按照有些国家如美国的惯例，记名提单 在国际货物买卖合同和信用证当中，一般都 的收货人可以不凭正本提单，而只需提交身份证 规定卖方必须提供已装船提单（onboardB/L）。所 明，证明自己确系收货人，承运人即可放货。因此， 谓已装船提单是指货物装船后签发的提单，这种 记名提单已不能作为物权凭证，而仅仅是一份货 提单上注有船名，有的还注明装船日期，表明货物 物收据和运输合同的证明。 已在该日期装于该船舶，其日期是衡量出口商是 此外，记名提单限制了收货人为指定的某人 否在合同规定的装运期内如期装运的唯一依据。 （一般为进口方），使出口方失去对货权的控制。如 在信用证支付方式下，如果出口商不能在规定的 果盲日采用记名提单及对出口商不利的支付方式 装运期限内装运货物，则无法收到信用证项下的 （如托收），可以使进口商得以既不付款赎单，而同 货款。于是在实际操作中，便出现了倒签提单和预 时又领取了货物，导致出口商财货两空。 借提单。 （三）空头提单 倒签提单（Ante-datedB／L）是货物实际装船 空头提单是指提单表面记载严格符合信用证， 的日期晚于信用证上规定的装运日期，托运人为 但与货物的实际状况严重不符甚至可能根本没有 了使提单日期与信用证规定的装运日期相符，要 货。在信用证业务中，只要单据符合信用证的要 求承运人按信用证规定的装运日期签署提单，这 求，银行即凭单付款，而不审查单据的来源及其