股份有限公司股东大会议事规则 - 中金黄金股份有限公司.doc

股东大会议事规则 (中金黄金股份有限公司第三届董事会第七次会议修订) 总　则为规范中金黄金股份有限公司(以下简称公司)的组织和行为，维护股东的合法权益，保证股东大会会议的顺利进行，提高股东大会议事效率，保证大会程序及决议合法性，特制定本规则。 本规则根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中金黄金股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定而制定。 本规则为规范股东大会行为的具有法律约束力的文件。 股东大会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《公司章程》及本规则的规定对重大事项进行决策；股东依其持有的股份数量在股东大会上行使表决权，享有平等的权利，并承担相应的义务。 股东的权利和义务公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 公司股东享有下列权利： 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权； 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司章程规定的其他权利。 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。 股东对公司重大事项在法律、行政法规和《公司章程》规定的范围内，享有知情权和参与权。 公司股东承担下列义务： 遵守法律、行政法规和公司章程；依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；除法律、行政法规规定的情形外，不得退股；不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。法律、行政法规、部门规章及公司章程规定应当承担的其他义务。 股东大会的性质和职权股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 决定公司经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；选举和更换独立董事，决定独立董事的津贴；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本做出决议；对发行公司债券做出决议；对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项做出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；审议公司变更募集资金用途事项；审议需由股东大会审议的关联交易事项；审议需由股东大会审议的收购和出售资产事项；需股东大会审议的担保事项；审议股权激励计划；审议法律、法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 股东大会的召集与召开股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的六个月之内举行。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告证监局和上海证券交易所，说明原因并公告。临时股东大会按公司章程和本规则的程序举行。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东大会： 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损