四川超凡知识产务股份有限公司承诺管理制度.PDFVIP

四川超凡知识产权服务股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川超凡知识产权服务股份有限公司（以下简 称 “公司”）及其控股股东、实际控制人、主要股东、董事、监事、 高级管理人员及其关联方、其他承诺人等（以下统称为 “承诺方”） 的承诺和履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据 《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非 上市公众公司重大资产重组管理办法》、《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司分层管理办法（试行）》等有关法律和规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 承诺是指挂牌公司及其承诺相关方就重要事项向公司、 公众或监管部门所做的保证和/或相关解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 承诺方在股份公司整体变更、申请挂牌或上市、股票发 行、再融资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中做出的避免同 1 业竞争、规范和减少关联交易、资产注入、股权激励、股票限售、盈 利预测补偿条款等各项承诺事项，必须有明确的履约时限；承诺履行 涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。 第四条 公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约 能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分 的信息披露。 第五条 承诺方在做出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性并 公开披露，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。 第六条 承诺事项需要主管部门审批的，承诺方应明确披露需要 取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。 第七条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺方自身无 法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺方应及 时、充分披露相关信息。 除因上述承诺方无法控制的客观原因外，承诺确已无法履行或履 行承诺将不利于维护公司或全体股东权益的，承诺方应及时充分披露 原因并向公司或其他投资者提出新承诺替代原有承诺或者提出豁免 履行承诺事项的申请，承诺方应将变更承诺或豁免承诺事项提请公司 股东大会审议，公司应向股东提供便捷投票方式，承诺方及关联方应 回避表决。 超过期限未重新规范承诺事项或未通过股东大会审议的，视同超 期未履行承诺。 2 第八条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东 及实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行 或由新控股股东、实际控制人予以承接。 第九条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的 承诺事项及承诺履行进展情况。 第三章 附则 第十条 本制度未尽事宜，依照现行相关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定执行。 本制度与现行法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的 有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司 章程》的规定为准。 第十一条 本制度由公司董事会制定并负责解释。
 第十二条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。 本制度已经第一届董事会第二十一次会议审议通过。 四川超凡知识产权服务股份有限公司 董事会 2017 年2 月28 日 3