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深圳市铁汉生态环境股份有限公司 问责制度 2016 年 3 月修订 目 录 1.  总则 1  2.  机构及职责分工 2  3.  问责事项 3  4.  问责程序 5  5.  责任认定和处理 5  6.  附则 8  第一章 总则 第一条 公司为完善法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，创造公司内部廉政氛围，增 强员工敬业尽职责任意识，提升员工工作效率、工作质量和执行力，提高公司决策与经营管理水平， 建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市铁汉生态环境股份有限 公司章程》、《深圳市铁汉生态环境股份有限公司业务行为规范》以及公司其他相关制度规定，制定本 制度。 第二条 本问责制度适用于与公司建立劳动合同关系员工（以下统称被问责人），其他类别员工问 责参照本制度执行。 第三条 本制度所称员工问责，是指在生产、经营、管理等活动的各个环节当中，各级员工对本 部门或本岗位应承担的工作，由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，损害公司经济利益 或影响经营秩序和工作效率造成不良影响和后果的，由公司进行责任追究并给予相应行政和经济处理 的活动。 （一）不履行职责包括：拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形； （二）不正确履行职责包括：无合理依据前提下，不依照公司管理程序、管理制度、规定权限和 规定时限履行职责情形。 第四条 本问责制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）链条式体系，一级对一级负责，由下至上层层追究责任原则； （三）实是求是、公开透明、权责对等、问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则； （四）问责立项后必有问责结果原则； （五）与被问责人有亲属关系，或与被问责事件有关联的人员不参与专项调查、处理决定等工作 的回避原则。 第五条 《深圳市铁汉生态环境股份有限公司问责制度》与《深圳市铁汉生态环境股份有限公司业 1 / 8 务行为规范》相互印证并行。《深圳市铁汉生态环境股份生态有限公司业务行为规范》所规定的连带责 任原则在问责程序中同样适用。 第六条 公司任何部门和个人均有权向公司审计监察中心举报被问责人不履行或不正确履行工作 职责行为。举报人需对举报证据的真实性、完整性以及合法性作出保证。 第二章 机构及职责分工 第七条 公司审计监察中心是问责制度施行领导部门，其职责为： （一）对问责事项进行初步调查，确认真实性，评估重要性； （二）根据问责需要指派人员成立专项调查组，并决定组长与成员分工，调查组成员应包括但不 限于审计监察中心人员； （三）讨论并出具专项调查实施方案，并监督调查工作全过程； （四）对专项调查组的调查报告进