排污权交易与清洁技术研发补贴能提高清洁技术-上海财经大学学报.pdfVIP

第 18 卷 第 5 期 上海财经大学学报 Vol. 18 No. 5 2016年10月 Journal of Shanghai University of Finance and Economics Otc. 2016 DOI:10.16538/j.cnki.jsufe.2016.05.007   排污权交易与清洁技术研发补贴能提高 清洁技术创新水平吗 —— 来自工业SO排放权交易试点省份的经验证据 2 1, 2 2 刘海英 ，谢建政 （1. 吉林大学 数量经济研究中心，吉林 长春 130012；2. 吉林大学 商学院，吉林 长春 130012） 摘 要：我国现有环境规制侧重于将干预作为清洁技术需求方的企业，却忽略了对清洁技术研发 的引导。文章将作用于企业的排污权交易与引导研发方向的清洁技术研发补贴相结合，通过构建理 论模型考察二者搭配是否有助于清洁技术水平的提高，并使用我国工业二氧化硫排放权交易试点的 省际数据对理论模型进行了实证检验。结果表明：（1）工业二氧化硫排污权交易在观察期内提高了试 点省份的清洁技术创新水平，这与理论模型结论相一致；（2）我国试点省份的排污权交易政策未能发 挥减排作用，这与理论模型结论不一致；（3）清洁技术研发补贴只有与排污权交易相结合才能充分发 挥其政策效果；（4）清洁技术研发补贴对相应的研发投入存在双门槛效应，补贴并非越高越好。因此， 为提高我国清洁技术创新水平，政府应注重环境规制搭配，并控制好补贴力度。 关键词：排污权交易； 清洁技术研发补贴； 技术变迁 中图分类号：F062.2        文献标识码：A        文章编号：1009-0150(2016)05-0079-12   一、 引 言 改革开放以来，中国凭借自身的劳动力及资源低成本优势取得了巨大的经济成就。然而伴 随工业化及城镇化进程的推进，环境污染问题日益突出。在由耶鲁大学及哥伦比亚大学发布的 《2014年全球环境绩效指数（EPI）报告》中，中国在178个参评国家中位列第 118位。排名靠后凸 显了我国所面临的环境压力，因此必须转变以牺牲环境为代价的发展模式。“十三五”规划提出 要支持绿色清洁生产，推进传统制造业绿色改造，推动建立绿色低碳循环发展产业体系，鼓励 企业工艺技术装备更新改造。这不仅要求财政支出加大对清洁技术研发的扶持力度，也在一定 程度上要求我国的环境规制应协调环境与技术创新的关系。 回顾我国环境规制的发展历程，经历了由单一的命令控制型向市场激励型过渡的演进。命 令控制型规制通过制定一系列具体的技术与环境绩效标准迫使企业为自身制造的污染“埋 单 ”，但由于政府颁布的环境、技术标准欠缺灵活性，阻碍了企业创新的积极性，执行效果乏善 可陈。与之相比，市场激励型环境规制更易于实现减排成本最小化，因而更符合新时期我国经 收稿日期：2016-05-18 基金项目： 国家社科基金重大项目（15ZDA015）；国家自然科学基金项目；吉林大学青年学术领袖培育计划 （2015FRLX14）；吉林大学基本科研业务费（2016QY032）。 作者简介：刘海英（1972－），男，吉林松原人，吉林大学商学院教授、博士生导师； 谢建政（1987－），男，吉林长春人，吉林大学商学院博士研究生。 80 上海财经大学学报 2016年第 5期 济发展的需求。2002年中国开始在山东、山西、江苏等七省份及中国华能集团公司试点推行工 业二氧化硫排放权交易试点。现有研究检验了交易试点后这些地区的减排效果（李永友和沈坤 荣，2008；涂正革和谌仁俊，2015），然而根据波特效应假说，真正能实现长期节能减排效果的一 定是来自于生产中的清洁技术创新工艺。从这个意义上说，明晰排污权交易这一具体政策工具 对清洁技术创新的影响，显然是一个值得研究的问题。 但需注意的是，排污权交易的作用主体是产品生产者