制度经济学 第四讲 制度的构成与制度的起源.docVIP

第四讲 制度的构成与制度的起源 发布日期： 2006-05-31 15:47:39 ? ????????? （1）掌握制度的内涵与制度的构成； ????????? （2）了解制度的起源； ????????? （3）弄清制度的功能。 教学手段：多媒体与传统讲解结合，案例分析与学生形成互动。提问讨论。 ? 第一节? 制度的内涵与制度的构成 讲解要点：中西方学者对制度的定义； 一、制度的定义及其本质 ? （一）、制度的定义 讲解要点：强调礼乐文化的制度结构特征。 1、中国古典文献对制度的认识： ? 从中国最古老的书《尚书》开始,就有了对制度的记载；号称“三礼”的《周礼》、《仪礼》和《礼记》,就对夏、商、周三代的礼乐文化作了大量描绘和评述；《礼记》中有这样的记载，“故天子有田以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，是谓制度。”[1]怪异的《山海经》被有些作者认为是上古政治制度的记录,《春秋公羊传》则是儒家政治制度经典。《诗经》所说“天生蒸民,有物有则”,即是讲“有人群就必有规则”。吸收夏商文化,开辟中华文化正统的周朝,用“礼”这种特定形态的制度主导社会秩序,礼乐文化成了后来中国制度结构的主要内容。 ? 到了孔子,则集周礼之大成,引进理性主义成分,提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念,并毕生“克己复礼”。他所著《春秋》提出的政治理想,引出了公羊学传统,为中国后来政治制度的发展提供了丰富的资源。汉儒实践了这一政治思想,造就了当时空前的国家。在一千多年后复兴了儒学的宋明儒家,也是把他们强调的“天理”、“心性”引伸到了典章制度。朱熹所编《近思录》专辟了“制度”一章。受儒家思想熏陶了两千多年的民族,既尊重“祖宗家法”,又强调“其命惟新”。后人所编《十通》和《五礼通考》都是资料全备的制度史。更有数不清的政府档案和民间合约资料。当我们研究制度时,这些有关制度的资料极为重要。中华文化内涵着对制度的理解,它显然是制度经济学在中国发展的丰沃的土壤。[2] ? 2、西方学者对制度的各种定义 ? ??讲解要点：强调行为、规范；制度应有的特性。 ? 辞典的相关解释：《韦伯斯特字典》或者《美国文化遗产大字典》里给出的解释是：“制度就是行为规范”。[3]在《辞海》里,制度的第一含义是指要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程。在中文里它的涵义可以归纳为:以法令为主要表现形式的规则和以财产权让渡为内容的规定。 ? 旧制度经济学中从最一般意义上给“制度”下过定义的经济学家主要是凡勃伦和康芒斯。 凡勃伦的定义： “制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;而生活方式所构成的是,在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合,因此从心理学方面来说,可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”[4] 凡勃伦上述对“制度”的界定在一定程度上揭示了制度的一种形式,即非正式规则的存在。因为,制度有两种存在形式,一种是正式规则,另一种是非正式规则。非正式规则实际上就是以道德观念、风俗习惯和意识形态等“思想习惯”或“精神态度”等形式存在的。当然,凡勃伦的“制度”定义显然还是不科学的,因为,它并未抓住制度最一般的本质。 ? 康芒斯在他的《制度经济学》一书专门论“制度”的一节中,有几处给“制度”下了定义: ? “如果我们要找出一种普遍的原则,适用于一切所谓属于‘制度’的行为,我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。”[5] “业务规则在一种制度的历史上是不断改变的,包括国家和一切私人组织在内,对不同的制度,业务规则不同。它们有时候叫做行为的规则。亚当·斯密把它们叫做课税的原则。最高法院把它们叫做合理的标准,或是合法的程序。可是不管它们有什么不同以及用什么不同的名义,却有这一点相同:它们指出个人能或不能做,必须这样或必须不这样做,可以做或不可以做的事,由集体行动使其实现。”[6] ? 第一段话是康芒斯对“制度”的最直接界定,在他看来,制度是“集体行动控制个体行动”,那么,集体行动控制个体行动的工具和手段是什么呢?康芒斯在第二段话中作了说明,即各种“规则”。所以,康芒斯的“制度”定义更全面地说,是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。或者更通俗地说:制度就是由社会一定范围内(也许是全社会范围内)每个个人必须遵守的行为准则或规范。康芒斯对“制度”的这个界定,应该说,抓住了制度最一般的本质,即制度是一种“行为规则”,它的作用在于:对行为进行规范。 ? 安德鲁·斯考特认为,“社会制度,指的是社会全体成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西,这种规律性具有表现在各种特定的往复的境界之中,并且能够自行实行或由某种外在权威施行之。” ? 霍奇森认为,制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久、规范化的行为类型