广东泰安模塑科技股份有限公司公开转让说明书.PDF

广东泰安模塑科技股份有限公司 公开转让说明书 广东泰安模塑科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 （住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 二零一五年七月 广东泰安模塑科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 广东泰安模塑科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意以下重大事项： 一、公司治理的风险 有限公司期间，本公司的法人治理结构不够完善，内部控制有待改进之处。 股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的 内部控制体系。鉴于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一 个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步 完善。随着本公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不 断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，本公司未来经营中可能存在因 内部管理不适应发展需要，而影响本公司持续、稳定、健康发展的风险。 二、公司实际控制人不当控制的风险 简健文直接持有本公司30.571%的股份，钟晨华直接持有本公司23.791% 的股 份，简健衡直接持有本公司 10.516%的股份；简健文、钟晨华和简健衡合计持有 本公司 64.878% 的股份，且上述三人签订了一致行动协议，约定“就有关公司经 营发展的重大事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上 行使表决权时保持一致”。本公司实际控制人为简健文、钟晨华和简健衡，简健 文为本公司控股股东。虽然本公司已建立起一整套公司治理制度，但本公司实际 控制人仍可利用其控制地位，通过行使表决权对本公司的经营、人事、财务等实 施不当控制，从而影响本公司的正常经营，为本公司持续健康发展带来风险。 三、高级管理人员、核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司在发展过程中积累了丰富的经验和技术。这些经验和技术由相关部门的 高级管理人员及核心技术人员掌握，公司通过高级管理人员和核心技术人员持 股、鼓励其参与公司日常经营管理、与其签订保密协议（含竞业禁止条款）等措 施，保持了核心技术人员队伍的稳定性。尽管如此，受内外部因素影响，一旦上 述人员发生离职的情况，仍有可能导致技术泄密，对公司经营造成不利影响。 1-1-2 广东泰安模塑科技股份有限公司 公开转让说明书 四、流动性风险 公司 2015 年 1-3 月、2014 年、2013 年的流动比率分别为 1.17、0.76、0.69， 速动比率分别为 0.45、0.29、0.36，均处于较低水平，主要原因是公司汽车零配件 模具产品生产、销售周期较长，占用资金量较大，公司目前主要依靠自有资金和 短期银行借款来满足流动性的需要。随着市场开拓力度的不断加大以及公司销售 规模的进一步扩张，公司的发展