国际贸易投资规则的新变化竞争中立原则的应用与实践.PDFVIP

th Working Paper No. 201421 Nov 11 , 2014 张琳 zhang-lin@ 东艳 dongyan@ 国际贸易投资规则的新变化：竞争中立原则的应用与实践* 全球性金融危机以来，发达国家与新兴经济体力量对比发生变化，国际贸 易投资规则正处于调整期，其中 “竞争中立”是一项备受关注的新规则。一方 面，“竞争中立原则”涵盖了国有企业、竞争政策、投资保护等重要议题，体现 了贸易规则从边界规则向边界内规则 （behind the border barriers ）扩展的趋势， 成为新一代全球规则体系中具有代表性的规则之一。另一方面，美、欧主导并 推进的“竞争中立”，其矛头直指“国有企业”，这对于国有经济占主体地位的 中国来说，面临的挑战不可避免。中国共产党十八届三中全会通过的《中共中 央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出：“经济体制改革是全面深化改 革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定 性作用和更好发挥政府作用”。中国推进新一轮改革开放中，提出“以开放促改 革”，如何将外部压力转化为中国经济前行的动力，这是我们需要思考的问题。 本文通过研究“竞争中立”原则的内涵、原则及其在国际组织中的实践与应用， 分析全球贸易投资规则的新变化和发展趋势，针对竞争中立规则变动的阶段性 特点，提出相应的政策建议。 * 作者感谢商务部反垄断局课题《“竞争中立”原则对中国的影响及对策研究》的资助，感谢国家社科基金青年项目《亚太区 域一体化美国路线图与亚洲路线图的竞争性和相容性及中国对策研究（13CGJ043）》资助，感谢中国社会科学院世界经济与 政治研究所重点课题《泛太平洋战略经济伙伴关系协定与中国的对策》资助。 1 / 19 一、国际贸易投资规则的新变化：竞争中立原则的提出 “竞争中立” 的概念可以追溯到20 世纪70 年代，最早由澳大利亚提出，是指 “政府的商业活动不得因其公共部门所有权地位而享受私营部门竞争者所不能 1 享受的竞争优势” ，其目的是强调国有企业和私有企业之间在市场竞争中的平 等地位，主要规范澳大利亚内部企业活动，属于国内规则范畴。2011 年以来， 美国在多次政治、经济和外交活动中讨论“竞争中立”，并在经济合作与发展组织 （OECD ）、联合国贸易和发展会议（UNCTAD ）等国际组织中推动“竞争中立” 框架的推广和落实，希望在双边、多边贸易投资协定中加入有关限制国有企业 的条款，使得“竞争中立”原则引起国际市场的广泛关注。“竞争中立”这一国内 政策的国际化和多边化，是发达经济体保持其竞争优势和经济增长机制的重要 制度性安排，体现了世界经济格局调整下的国际规则变化。 （一）宏观背景：经济格局变化决定国际规则的调整 2008 年全球性金融危机和随后的“欧债危机”，引发了世界经济格局的调整， 新兴经济体崛起引发了全球贸易主导力量的变动，当前全球贸易治理结构正处 2 于调整时期 。美国主导的跨太平洋伙伴关系协议(TPP)、美国和欧盟的跨大西洋 贸易投资伙伴协议（TTIP ）、美国2012 双边投资协定模板、诸边服务业协议（TISA ） 等体现了未来贸易投资规则向“高标准”推进的发展方向。这些规则将严格的环 保、劳工标准与国际贸易挂钩，以服务贸易和投资保护为新一轮全球贸易规则 3 制定的核心和重点。 “竞争中立”原则的提出和兴起正体现了国际规则及制度 1 Australia Government. “Australian Government Competitive N