不符合纠和预防措施控制程序.doc

台冠金属制品有限公司 文件编号：TK-SA-08 版 本：A.0 制订日期：2009-05-26 修订日期： 拟案单位：管理部 发 行 章： 发行编号： 核 准 审 核 拟 案 台冠金属制品有限公司 不符合、纠正和预防措施控制程序 文件编号 TK-SA-08 总共页次 3 文 件 修 订 履 历 版本 修 订 理 由 与 内 容 简 述 修订页次 制(修)订日期 A.0 首版发行 2009-05-26 台冠金属制品有限公司 文件名称 不符合、纠正和预防措施控制程序 文件编号 TK-SA-08 版 本 A.0 文件类别 SA 页 次 1/3 1. 目的 对公司社会责任管理体系进行监测与测量过程中发现的不符合，采取纠正或预防措施，消除社会责任管理体系运行中实际存在或潜在的不符合项。 2.范围 适用于社会责任管理体系运行中，对发现的不符合和潜在的不符合项制定纠正和预防措施并实施。 3. 职责 3.1管理部负责监测公司重大社会责任不符事故的纠正与预防措施的监督和效 果验证,并向管理者代表汇报。 3.2 品保部负责内审及管理评审中发现的不符合项的监督和效果验证，并形成 报告，呈报管理者代表。 3.3 各部门负责本部门纠正与预防措施验证情况资料的归档。 3.4 各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析、纠正与预防措施的制定和 实施。 3.5 管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。 4. 流程 流程 职责 相关说明 表单 NG OK 各单位、全员 各单位、全员 管理部及相关单位 管理部及相关单位 品保部 品保部 《员工福利委员会活动管理程序》《总经理信箱管理办法》《内部内部审核控制程序》 《不符合、纠正和预防措施控制程序》 《管理评审控制程序》 《异常处理报告单》 《员工投诉意见》 《安全生产检查记录》《5S红单》 《不符合报告》 《内部审核报告》 《管理评审报告》 台冠金属制品有限公司 文件名称 不符合、纠正和预防措施控制程序 文件编号 TK-SA-08 版 本 A.0 文件类别 SA 页 次 2/3 5.内容 5.1 发现不符合 5.1.1 监测过程中发现的不符合（员工投诉等）。 5.1.2 内审、外审、管理评审中发现的不符合。 5.1.3 相关方的合理抱怨。 5.1.4 重大事故及其它紧急情况发生。 5.1.5 不适应法律法规与其它要求及合规性评价中的不符合。 5.1.6 出现不符合方针、目标、指标、体系文件要求的情况。 5.2 不符合的纠正与预防 5.2.1 发现5.1.1所述不符合，由对应监测部门发出《异常处理报告单》， 并经不符合项发生的部门负责人确认并制订纠正和预防措施，管理部追踪验证。 5.2.2 当出现5.1.2所述不符合，由审核小组发出《不符合报告》，相关 责任单位进行原因分析并制订纠正预防措施，由审核员负责追踪确 认。 5.2.3 当出现5.1.3所述不符合，由相应责任部门进行原因分析并拟订对策， 由品保追踪验证。 5.2.4 当出现5.1.4所述不符合，管理部按照《应急准备和响应控制程序》 相关规定处理并开出《异常处理报告单》，责任部门制定纠正和预防 措施，品保部进行跟踪验证。 5.2.5 当出现5.1.5/6所述不符合，管理部开出《不符合报告》，责任单位 分析原因制订纠正预防措施，环化课追踪确认。 5.3 预防和纠正措施的实施 5.3.1 数据分析：品保部、管理部要及时重点的分析如下记录：员工教育训练登记表、员工年龄抽查记录、招聘通知，以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以便及时了解体系运行的有效性，，以及相关方的满意度和潜在的需求；并且在日常体系运行的检查和监督过程中，也要及时收集和分析从各方面反馈的信息。 5.3.2 一旦发现有潜在的不符合事实，应召集相关部门商讨原因，定出 预防措施和责任部门，由品保部及时发出不符合报告，责任部 门确认后制定纠正和预防措施，品保部负责检查、验证实施的 有效性。 台冠金属制品有限公司 文件名称 不符合、纠正和预防措施控制程序 文件编号 TK-SA-08 版