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基于CAS理论视角中小企业技术创新环境探究【摘 要】中小企业技术创新行为符合复杂适应系统的特点，系统中的主体是适应性主体。主体基于利益追求的适应性选择是促进中小企业技术创新能力提升的原动力。为了保证中小企业技术创新环境政策的有效性，其政策的制定和实施必须建立在主体适应性的选择之上。本文就是沿着这一思路，在分析了中小企业技术创新行为特点的基础上，系统地提出优化中小企业技术创新环境的对策理念。 【关键词】CAS理论；中小企业；技术创新环境；对策理念 中小企业是国民经济发展的重要组成部分，国际经济界普遍认为中小企业是21世纪世界经济发展的主角之一。促进中小企业发展的核心是提升其技术创新能力，技术创新环境优化与否将决定中小企业技术创新推动力量。国内外学者对中小企业技术创新环境的理论与实践均取得了丰硕的成果，有针对性地提出了政府在金融、财税、法律、市场环境、社会化服务等方面的政策建议。本文运用CAS理论对中小企业技术创新行为进行探究，在此基础上系统提出优化中小企业技术创新环境的对策。 一、CAS理论概述 复杂适应系统（Complexity Adaptive System，简称CAS）理论由霍兰德教授于1994年提出，他把系统中的成员称为具有适应性的主体，简称为主体（Agent），所谓具有适应性，就是指它能够与环境以及其它主体进行交流，在这种交流的过程中“学习”或“积累经验”，并且根据学到的经验改变自身的结构和行为方式。整个系统的演变或进化，包括新层次的产生，分化和多样性的出现，新的、聚合而成的、更大的主体的出现等，都是在这个基础上出现的。主体具有自身的目的性与主动性，它与环境反复、相互的作用，是系统发展和进化的动因。在适应性主体的适应过程中，适应不仅是一种能力，而且也是主体的一种生存与发展的基本行为模式。主体要想在复杂系统的变化中保存自己和发展自己，应具备适应环境选择的应变力，以不断调整规则和保存有效的行为规则作为自己的行为模式。当环境或其他主体行为变化时，主体也会根据接收到的刺激而改变自己以往的规则，以适应变化，从而保持自己利益的实现。 二、中小企业技术创新行为的复杂适应性特征研究 中小企业技术创新行为受到多种因素的影响，用传统的方法很难对它进行系统化研究。中小企业的技术创新行为属于复杂适应系统，具有复杂适应的特性。它的复杂性可以从以下几个方面得到验证。 1.中小企业技术创新行为主体的主动性。技术本身是无意识的，但作为技术创新行为主体的中小企业是有思想的，主动地根据环境的变化和自身的意愿进行技术的改造和发明来追求自身利益的最大化。同时创新的成果是具有社会性的，而社会本身就是一个极其丰富的、复杂的、不断变幻的世界。因此说，中小企业技术创新行为必然是一个复杂的过程。 2.中小企业技术创新成功与否具有很大的不确定性。与大企业相比，中小企业处于市场中的弱势地位。一方面，中小企业的创新资源、创新能力、创新环境、风险抵御能力较弱，甚至不敢进行创新；另一方面，创新成果能否顺利转化为生产力，也受到诸如生产能力、市场状况、上下游企业发展和知识产权保护法律等方面因素的影响。这种高度的不确定性很大程度上促使了中小企业的技术创新行为的高度复杂性。 3.中小企业技术创新行为的多层次性。由于资源的稀缺、信息的有偿使用和技术壁垒的存在，中小企业技术创新活动可能在企业的内部、企业之间、或与外部的科研机构联合、或外包大企业科技攻关的某一个技术难题的各个层次上分别进行，一个创新活动也可以跨越若干层次，各个层次可能有多种不同的组合，不同的组合可能产生不同的创新效果，正是这种多结构、多层次性使中小企业的技术创新活动成为一个复杂的系统。 4.中小企业技术创新组织的复杂性。随着科学技术的发展，技术创新产品已经由原来的几个构件组成转变为有几百个、几千个、甚至上亿个构件组成，而且构件之间的连接也呈现出复杂的、非线性的结构。由于技术复杂性的提高，新技术的产生必然涉及到更多的机构，对多个机构合作的管理必然是一个复杂的问题。因此，中小企业的技术创新过程不是线性的直线模型，而是非线性的网络模型，非线性的最明显的特征就是复杂性。 5.中小企业技术创新环境的复杂性。无论哪一个层次的中小企业在创新时其所处的社会、经济、文化和自然等环境总随着时间和空间的推移而变化，创新行为主体的企业只有随环境的变化不断进行自身的调整，才能做出适应时代的选择，这种动态性和不确定性无疑增加了中小企业技术创新行为的复杂性。 中小企业技术创新行为属于复杂适应系统，可以用CAS理论进行研究。事实上，在微观方面，中小企业的技术创新的过程实质上是创新主体与主体、各种复杂因素相互作用，修正自己的行为主动适应的过程；在宏观方面，由于利益的驱动，各个创新主体都有