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基于数据包络分析方法的山西碳排放效率测评 山西财经大学 魏茹、马瑞珠、朱文佳 【摘要】山西省作为生产和能源消费大省，社会经济得到持续发展，但同时环境污染 问题不容忽视。在大力倡导低碳经济背景下，本文对山西省的碳排放效率进行研究与分析。 文章界定了碳排放效率的定义，基于数据包络分析方法，对山西省1978—2010 年间的碳 排放效率、碳排放效率指数进行测算，并对碳排放效率指数预测。最后得出结论并提出相 关的政策建议，倡导努力发展低碳经济，以实现经济发展与环境保护协调发展。 【关键字】数据包络分析法 碳排放效率 Malmquist 指数 一、引言 近年来山西省的经济得到持续发展，却存在能源消耗总量大，利用效率低，环境污染 等一系列问题。有研究显示，山西省二氧化硫排放量是全国平均水平的2 倍，居全国第四， 氮氧化物排放量居全国第七，烟尘排放量居全国第一，工业粉尘排放量居全国前列；汾河 流域 71%断面超过五类水质标准，能源消费所带来的碳排放总量在不断增加。这一现状应 越来越引起政府和公众的关注，对资源、环境统计与核算的需要越来越强烈。在环境、气 候问题备受关注的大背景下，发展低碳经济已经成为全球性共识。正确处理经济发展与资 源开发和环境保护的关系，积极推进节能减排，发展低碳经济显得尤为重要。因此本文研 究碳排放效率及其规律，而后采取相应措施，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的局 面，具有重要的现实意义。 要实现山西省的可持续发展，大力发展低碳经济，提高碳排放效率显得尤其重要。因 此，客观地评估和分析山西碳排放的现状如何，碳排放效率呈现出什么样的规律，未来几 年的发展趋势又怎样等一系列问题非常有必要。通过研究这些问题，得出结论，有助于清 楚地理解碳排放效率的变化规律，为政府制定合理的减排目标提供科学的参考依据，更加 充分利用减排潜力，实现减排目标的同时减少对经济的负面影响。 基于以上研究目的，本文利用1978—2010年山西省的实际GDP，从业人员年末人数， 资本存量，能源终端消费量等数据，数据来源于《山西统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、 中国知网；在查阅了大量的文献资料的基础上，首先计算二氧化碳排放量，然后基于数据 包络分析方法，利用DEAP2.1软件测算出碳排放效率和Malmquist指数，进而对Malmquist 指数进行预测，最后得出结论并提出建议。 二、文献综述 （1）碳排放效率定义的界定 对于碳排放效率的界定，早期有些学者用单要素指标衡量，例如陈万龙、侯军岐提出 以“碳生产率”，即一段时期内GDP与同期生产中的碳排放量之比;查建平等引用了Mielnik Goldemberg提出的“单位能源消费的二氧化碳排放量”作为碳排放效率计算标准;Sun(2005) 则认为用 “碳强度” （单位GDP的碳排放量）作为评价国家能源政策和碳减排效果的标准。 我们不难发现，上述指标仅仅是从单一变量出发对碳排放效率进行了阐述，虽然在运用时 可能会比较简单，但是这必然也存在较大的局限性，没有考虑到碳排放与资本、劳动等要 素之间的替代性。而在生产中最终的经济产出是与包括碳排放要素在内的所有投入要素相 关联的，只用单要素指标来测度碳生产率的指标还不够全面。由于单要素指标存在以上不 足，近来的有关研究更多的是从全要素的角度，对碳排放效率进行评价，碳排放必须与其 他要素结合才能生产，来反应实际的生产过程。本文将碳排放效率定义为单位碳排放的实 际产出与最优单位碳排放量产出（生产前沿边界）之间的比值。该定义利用单位碳排放的 实际产出和最优单位碳排放量产出两个变量，虽然较上述定义运用起来会略有难度，但是 变量的增加也克服了单一变量所存在的局限，更有利于计算结果的准确性。 （2）碳排放效率测算方法的选择 作为一种相对效率的分析，碳排放效率的测算需要构建生产前沿面，生产前沿面的确 定方法主要有随机前沿分析法 （SFA）和数据包络分析法 （DEA）两种方法。近来诸多文献 从全要素的角度用随机前沿分析法 （SFA）对碳排放效率进行评价，但随机前沿分析法在 使用过程中需要设定特定的生产函数形式，假设随机干扰项服从正态分布，对于结果会造 成一定的影响，并且SFA方法中通常假设技术无效变量的偏度应是负值，但是对于很多实 际数据会出现正值的情况，导致各个决策单元的技术效率值都非常接近于1。数据包络分 析 （DEA）是碳排放效率相关研究中比较常用的模型。一方面 DEA 方法本身不需要对函数 形式进行设定，且无需要素的价