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杭州市科技情报调研项目 究 报 告 项目负责人：江涛：琼霞琪媛耀魁 中国计量学院经济与管理学院2014年12月 TBT的技术效应与杭州市产业升级研究 ——以机电产业为例 摘要：随着关税壁垒的不断减少，以技术性贸易壁垒为代表的非关税壁垒成为了当下国际贸易中的作为省省会城市，对外贸易总量浙江省前列，技术性壁垒给杭州市出口企业带来的严重、纺织、农产品等T的严重制约。课题以杭州市机电出口企业数据为例，分析欧盟的RoHS指令对杭州市机电出口企业创新产业升级的影响。实证研究中，升级的关键指标——）TFP有着显著的影响。，节点。课题的研究结果了TBT对杭州机电产业出口企业TFP的显著正向效应为出口企业，乃至相应产业的转型升级提供了证据。升级 一、引言 （一）技术性贸易壁垒现状 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）又称为技术壁垒，指的是一国政府基于维护国家安全、人类和动植物的安全和健康、环境保护、防止欺诈行为以及保证产品质量等方面的正当理由，而采取的限制产品进口的技术性措施。它是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系等形式出现，涉及内容广泛，涵盖诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中的各种规定。常见的技术性贸易壁垒都是由发达国家提出，在与发展中国家之间发生贸易关系时用来检验或控制进口产品的一些标准或协议。随着贸易自由化与经济全球化的不断发展，加上WTO的有关限制，国际贸易壁垒的形式和种类也不断的呈现出一些新的特征。 首先，TBT使用越来越频繁, 已经成为国际贸易壁垒中的主要形式。以TBT为代表的非关税壁垒正取代关税壁垒成为21世纪真正的贸易问题（Lamy，2004）。随着近年来关税税率越来越低，传统的非关税壁垒也在逐步减少，而新型的更隐蔽、更灵活的形式的技术性贸易壁垒的队伍却在不断的发展和壮大。由于这类壁垒大都以技术面目出现，因此常常会被披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。世界各国越来越频繁地出台技术法规和标准，TBT通报数量由2000年的606件、增至2005年的847件、2014年为2073件，增长幅度可见之大。 其次，技术性贸易壁垒的性贸易壁垒的从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。性 （二）中国面临的壁垒现状 随着关税壁垒对贸易影响逐渐减弱，技术壁垒已逐渐成为各国竞相采取的维护本国利益的手段。根据商务部消息，2003年以来，世界TBT和SPS的通报量大幅度增加。在此背景下，中国相当数量的具有传统优势的产品频繁遭遇各国的技术壁垒，有的甚至被迫退出了市场。 商务部2002年对我国各省市出口受国外技术壁垒情况的调查中发现，国外技术壁垒对我国的出口影响逐步加剧，2002年中国71%的出口企业中，39%的产品受到国外技术壁垒的影响，造成了大量的损失。在调查的产品中，我国的农产品、轻工业、机电、纺织服装、五矿化工、医疗保健等行业受到的壁垒限制较多，其中农产品所受到的影响最为严重。我国的出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区的技术壁垒的限制，在受限企业中，40%的企业受欧盟限制，27%受美国限制，25%受日本限制，8%受韩国等其他国家和地区限制。 西方发达国家所颁布的一系列技术性性壁垒 （三）浙江省及杭州市遭受TBT状况2009?年浙江辖区内有?24.7%的工业品出口企业遭受到了国外技术性贸易措施的影响，直接损失总额达1.13?亿美元，企业因国外技术性贸易措施而新增加的成本达到1.36?亿美元。 技术性贸易壁垒的不断增多，对浙江省的产品出口带来了多方面消极的影响。在增加了贸易成本，造成贸易障碍的同时，还曾经引发一定程度的贸易争端，并制约着浙江省产品的出口。 浙江检验检疫局对1903家出口企业的调查显示，全省有33%的出口企业不同程度受到国外技术性贸易措施的影响，出现丧失订单、退回货物和降级处理等情况。其中，丧失订单占27.96%。从地区上看，受国外技术性贸易措施影响较大的地区排在前五位的依次是温州、金华、台州、绍兴和杭州。其中，轻工业时遭受TBT最的，其次是植物源性视频、动物源性本课题关注的机电产品位居第四。 图1 浙江省出口受阻情况图 另外，通过欧盟非食用消费品快速通报系统（RAPEX），我们可以找出浙江省对欧盟国家出口的受阻数据统计图表，如表1所示。从表 表1 浙江省对欧盟国家非食用产品出口的受阻数据统计表 植物源性食品 机电产品24% 烟草 电器及电子产品 机械及设备 金属制品 仪器仪表 运输工具 其他 1 852 140