上海财经大学干春晖教授MBA教学课堂讨论用案例：微软垄断案.docVIP

上海财经大学干春晖教授MBA教学课堂讨论用案例： 微软垄断案 微 软 垄 断 案 ( “生存还是毁灭，这是一个问题。” ——莎士比亚 华盛顿时间2000年6月7日下午16时30分（北京时间8日凌晨4时30分），地区法院法官托马斯-潘菲尔德-杰克逊（Thomas Penfield Jackson）对微软垄断案作出判决，下令将微软肢解为两个独立的公司，以防止软件业巨头微软公司利用其在计算机操作系统的垄断地位进行不正当竞争。 根据这份裁决书，微软将被肢解为两个独立的公司，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其它业务，包括Office系列应用软件、IE浏览器等等。下面是美国地区法官杰克逊公布的微软垄断案裁决书的一些要点。微软垄断案裁决书称，法庭判决肢解微软的主要理由如下：第一，虽然法庭已公布相关证据，但微软一直拒绝承认其从事了违反反垄断法的0/a行为。微软公司官员在公开场合表示，微软没有做错过任何事情，并称将进行上诉。因此地区法院希望尽早公布最终判决，这样微软也可以向上诉法院提交上诉状。第二，现有证据足以证明尽管微软一直强调其“清白”，但该公司仍在从事过去进行过的商业违法行为，很可能对除计算机操作系统和网络浏览器以外的市场再使用垄断手段。第三，微软曾有过不值得信赖的“前科”，在初步判决发布后，微软履行这一判决的认真程度令人怀疑，因此现在有必要尽早做出最终判决，以便尽快采取执法行动，使本次判决能够起到最大效应。第四，法庭认为继续就这一诉讼案的肢解计划进行听证已不太可能获得更多有利于得出最佳判决结果的证据。 这份反垄断判决是自1984年肢解ATamp;T以来，美国最大的法庭强令肢解公司判决，在1984年的判决中，美国电信业巨头ATamp;T被强制肢解为一个专营长途电话业务的公司和若干地区电话公司。 早在美国当地时间2000年4月3日17：00（北京时间4日5：00）美国地区法庭法官杰克逊已宣布微软滥用其在个人电脑操作系统方面的垄断地位，违反了美国反垄断法。美国司法部长在当地时间2000年4月3日17：30（北京时间4日5：30）也召开了新闻发布会，宣布了这一决定，而微软也将在当地时间2000年4月3日18：00（北京时间4日6：00）举行新闻发布会进行回应。 杰克逊说微软违反了谢尔曼反垄断法的核心部分。在43页的裁决书中杰克逊写道：“法庭认为微软通过采取反竞争手段而巩固了其垄断势力。” 微软的三项罪名是：通过反竞争行为维持垄断；企图垄断浏览器市场和将其浏览器与操作系统捆绑。杰克逊认为，微软在非法维持垄断方面有罪，而在为冻结竞争对手而与其它公司签订排它性协议方面无罪。美国司法部和19个州的律师曾指控微软通过与一些公司签署优先合同而在许多高科技市场排斥其它公司，因此确保了在许多软件领域的垄断地位。尽管杰克逊否决了司法部的对微软的一项重要指控，但是他下令将微软肢解为两个独立的公司。 事情发展到2001年9月6日，峰回路转。美国司法部发表声明，决定不再以拆分方式来处罚微软公司，并拟撤销对微软将网络浏览器和视窗系统捆绑销售的垄断指控。司法部发表声明之后，微软的股票立即出现反弹，微软案再次成为美国媒体报道和评论的焦点。美国CNN的电视画面上随即出现了微软股票与纳斯达克指数的走势曲线，近几个月来两者下跌幅度惊人的相似。字幕显示，微软占纳斯达克市场比重已达11.29％。从这一点我们不难理解为什么微软一案被美国媒体称为“第三次世界大战”，因为它对美国经济的发展来说至关重要。接着2001年11月2日，美联邦政府司法部与微软公司宣布，反托拉斯官司已达成和解。根据双方达成的协议，微软将执行一项限制其商业行为的规定，实施期为5年。这表明微软已经逃过了被强行分拆的命运，但是就如何对微软的垄断行为进行惩罚，各州的意见目前尚未达成一致。美国政府向法庭递交了对微软的惩罚建议书，该惩罚建议书有60天的公众评判期， 2002年 3月11日将进行听证会。 1. 微软公司与微软垄断案简介 1974年，两位年轻人保罗-艾伦（Paul Allen）和比尔-盖茨（Bill Gates）共同编写了一个用于个人电脑的编程语言，一年后他们创建了微软公司。这个当时并不起眼的公司就是现在的微软帝国。由于Windows操作系统在全球的推广和普及，微软已成为世界软件业无可争议的领头企业。 1980年，微软公司启动主导软件市场的计划，说服IBM公司在MS-DOS操作系统上运行该公司的个人电脑，而这一操作系统据称是微软仅花了5万美元从一名程序设计员手中买来的。 由于IBM个人电脑获得的成功及其巨大的影响力，MS-DOS操作系统在计算机行业确立了其标准地位。不久，这种操作系统就被应用在全球80%的个人电