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定边农村商业银行股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范股东大会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东大会能够依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《陕西定边农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称《章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定陕西定边农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）股东大会议事规则。 第二条 本行股东大会由本行全体股东组成，是本行权力机构。本行股东为合法持有本行股份的法人或自然人。本行股东均有权亲自出席或授权委托代理人出席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等股东权利。 第三条 股东（包括股东代理人）出席股东大会，应当遵守有关法律、法规、规范性文件及《章程》的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 本行董事会负责召集股东大会。董事会应严格遵守法律法规和《章程》的规定，认真、按时组织好股东大会。本行全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东和股东大会依法行使职权。 第五条 本行股东大会实行律师见证制度，董事会聘请具有从业资格的律师出席股东大会，对以下问题进行审查，并出具书面法律意见书： （一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规以及《章程》的规定； （二）验证出席会议人员资格的合法有效性； （三）验证股东大会提出临时提案的股东的资格； （四）股东大会的表决程序、决议内容、表决的合法有效性； （五）应本行要求，对其他问题出具的法律意见。 第六条　本行股东大会会议记录、决议等文件应按规定报送当地银行业监督管理机构备案。 第二章　股东大会的职权 第七条 本行股东大会依法行使下列职权： （一）制定和修改本行《章程》； （二）审议通过或修改股东大会议事规则； （三）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （四）选举和更换非职工出任的监事，决定有关监事的报酬事项； （五）审议批准董事会、监事会的工作报告； （六）决定本行的发展战略、规划，决定本行经营方针和投资计划； （七）审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案； （八）对本行增加或者减少注册资本做出决议； （九）对本行合并、分立、解散、清算或者改制等事项做出决议； （十）对授权董事会聘请或更换会计师事务所做出决议； （十一）审议单独或合并持有本行股份总数3%以上的股东的提案； （十二）审议法律、行政法规和《章程》规定的应当由股东大会决定的其他事项。 第八条　授权董事会审批投资金额不超过本行净资产10％（不含10％）的权益性投资；授权董事会审批固定资产购置方案，方案实施后固定资产净值不得超过本行所有者权益总额的40%；授权董事会审批存量授信的再用信及单户新增总额占资本净额10%以内的授信；授权董事会进行本行的资产处置；授权董事会对财务费用的审批。 董事会在受权后可向经营层适度转授权。 第三章 股东大会的通知 第九条　股东大会分为股东年会和临时股东大会。 第十条 股东年会每年召开一次，并应于上一会计年度结束后的六个月内举行。因特殊情况需延期召开的，应当及时向中国银行业监督管理机构报告，说明延期召开的事由，并通知全体股东。 第十一条 有下列情形之一的，本行在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数少于《章程》所规定人数的2/3时； （二）本行未弥补的亏损达本行股本总额的1/3时； （三）单独或者合并持有本行有表决权股份总数10%（不含投票代理权）以上的股东书面请求时（持股数按股东提出书面要求日计算）； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）全体外部监事一致提议召开时； （七）《章程》规定的其他情形。 第十二条 本行召开股东年会，应将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东。临时股东大会将于会议召开15日前通知本行各股东。拟出席股东大会的股东，应当于会议召开10日前，将出席会议的书面回复送达本行。 拟出席会议的股东所代表的表决权的股份数，达到本行有表决权的股份总数1/2以上时，本行可以召开股东大会。 第十三条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的日期、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东年会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本行的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）投票代理委托书的送达时间和地点； （六）会务常设联系人姓名、电话号码。 第十四条　本行董事会办公室负责处理会议通知、文件准备等召开股东大会的日常事务。 第四章 股东大会的召开 第十五条 本行召开股东大会坚持朴素从简的原则，不得给予