全国中小企业股转让系统主办券商推荐业务规定.PDFVIP

附件1 全国中小企业股份转让系统 主办券商推荐业务规定 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范主办券商推荐业务，明确主办券商职 责，根据 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以 下简称《业务规则》），制定本规定。 第二条 主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌， 应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。 第三条 主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和 内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）提交 推荐报告及其他有关文件（以下简称“推荐文件”）。 第四条 全国股份转让系统公司对主办券商推荐业务 进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。 第五条 主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地 开展推荐业务，履行保密义务，不得利用在推荐业务中获取 1 的尚未公开信息谋取利益。 第二章 机构与人员 第一节 项目小组与人员 第六条 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门 项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文 件等。 第七条 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员 须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师 至少各一名。 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业 知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。 第八条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对 项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一： （一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事 项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作； （二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境 内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司 债券的主承销项目经历。 第九条 存在以下情形之一的人员，不得成为项目小组 成员： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业 自律组织纪律处分； 2 （二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股 份； （三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任 职； （四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务 培训； （五）全国股份转让系统公司认定的其他情形。 第二节 内核机构与人员 第十条 主办券商应设立内核机构，负责推荐文件和挂 牌申请文件的审核，并对下述事项发表审核意见： （一）项目小组是否已按照尽职调查工作的要求对申请 挂牌公司进行了尽职调查； （二）申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股份转 让系统公司有关信息披露的规定； （三）申请挂牌公司是否符合挂牌条件； （四）是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌。 第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核 机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和 回避制度等事项作出规定。 第十二条 内核机构应独立、客观、公正履行职责，内 核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机 构总人数的三分之一。 3 第十三条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外 聘。最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组 织纪律处分的人员，不得聘请为内核机构成员。 内核机构成员应具备下列条件之一： （一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投 资银行领域有三年以上从业经历； （二）具有五年以上投