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碳排放交易研究综述 　　摘要：我国经济的不断发展推动着工业化和城市化进程前进的步伐，随之而来的就是急剧恶化的环境问题，尤其是化石燃料的燃烧产生大量的二氧化碳等温室气体，其排放量每年都在剧增，中国作为发展中的大国，工业的发展无法止步，因此碳排放问题给我国的能源供给带来了巨大的压力，对碳排放交易机制的研究和影响因素的探讨有利于我国更好地协调经济发展与环境保护，促进社会的可持续发展。 　　关键词：碳排放权；碳排放交易；可持续发展 　　自《联合国气候变化框架公约》以及《京都议定书》出台以来，碳排放交易一直是国内外学者研究的重点领域，但是相对于国内。国外在此方面的研究要更加成熟，而国内的研究相对较少。我国的碳排放交易体系目前具有很大的缺陷，十分不完善，我国的企业在碳排放交易市场中多是进行场外交易，价格机制不健全，导致成交价格低于国际平均水平。我国目前急需借鉴国外成功的碳排放交易市场运作的成功经验，建立更加完善的交易体制和交易市场。虽然我国作为非工业国，还没有强制的减排任务，但是CDM为我国提供了一个良好的发展机遇，与工业化的发达国家合作不仅使我国在减排设备、减排技术方面逐渐与国际接轨，并且大大降低了减排所需资金。 　　一、国内外研究综述 　　（一）国外研究 　　1.理论模型研究 　　关于碳排放交易的理论研究开始的相对较早，欧洲地区的初始配额刚确定，国外的一些学者就对此进行了研究，到目前为止，在《京都议定书》的背景下，主要利用CGE、POLES、EPPA等模型对碳排放权交易进行了研究，主要研究领域就是在不同交易制度下，减排成本以及其对经济的影响。这些研究主要是以《京都议定书》的目标为主要切人点，利用一系列模型分别研究存在交易体系下、不存在交易体系下碳排放的交易量、边际减排成本以及对经济的影响。这些研究的结论大多数都认为，交易体系下的减排成本更低，全球交易体系下的减排成本比其他交易体系更低。 　　碳排放的交易模型主要分为四类：一是整体评估模型：这类模型涵盖的范围十分全面，包括气候、生态、海平面、人类活动等许多方面，这一类的模型的代表人物有以Kainuma etc.（1999）、Kurosawa etc.（1999）和Nordhaus（2001）等学者。二是一般均衡模型：这类模型假设在不受政策的影响下市场是完美的，而在完美市场下，国家以及国际政策对碳排放交易的影响，如一些财税政策以及能源政策。这一模型以Ellerman和Wing（2000）、Bumiaux（2000）等学者为代表。三是碳排放交易模型：以Ciorba etc.（2001）、Eyckmans etc.（2001）、Holtsmark和Maestad（2002）为代表，他们大多利用边际减排成本曲线来分析碳排放交易价格。四是能源系统模型：以Bahnetc.（1999，2001）、Kanudia和Loulou（1998）等学者为代表。主要研究减排技术和减排系统对碳排放交易价格的影响，利用了线性规划的方法。 　　除此之外，Capros和Mantzons（2000）、Criqui和Kitous（2003）以及Klegper和Peterson（2004。2006）等学者也建立了模型对此进行分析，结果表明利用不同的模型计算出的价格也不相同。但是他们却没有对价格的波动进行解释，只是计算了均衡价格。 　　同样从理论层面进行研究的还有Christiansenet a1.（2005），他指出影响碳排放交易价格的因素有很多，其中包括政策、市场监管、技术。 　　但是他却没有考虑市场基本层面要素对碳排放交易价格的影响。EUETC出现以来，碳排放的交易价格和波动就成为了国际上的热点问题，国外学者纷纷涉足这一领域的问题，其中Beat Hintermann（2010）认为在此政策实施的第二阶段提出，市场供求状况、分配方式以及总量设定对价格的波动具有重大影响，但是他却没有将Christiansen et a1.（2005）提出的技术因素考虑进去，技术因素对减排具有不可忽视的影响，因此在考虑碳排放交易的价格方面应该作为重要的因素考虑进去。Andrew Stocking（2012）认为边际减排成本和供求关系才是价格波动的主要原因，同样的不足之处，他考虑的因素也不够全面，所以对碳排放的价格影响因素的界定也不够完善。 　　2.实证研究 　　随着碳排放交易日益活跃，可以收集和处理的数据越来越多，国外碳排放交易的实证研究也越来越多。Borak etc.（2006）和Paolella与TascHm（2006）以配?~现货和期货的期限结构及价格的随机特征研究了EUETS市场的运营。Borak把二氧化碳作为一种投入来研究，认为在二氧化碳方面的成本投入是必要的，且是一种稀有的投入，结果发现碳排放的交易价格和其