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上海自贸区负面清单管理的现状与完善 　　[摘要]上海自贸区是中国国内第一个对外资准入的国民待遇采取了“负面清单”方式的试验区，在中国创新对外开放模式上具有里程碑的意义。但上海自贸区在内容、透明度、法律制度方面仍存在一些漏洞、弊端和潜在的风险，需要进一步改进和完善。文章在借鉴国外经验的基础上，提出了进一步完善上海自贸区负面清单管理制度的政策措施。 　　[关键词]上海自贸区；负面清单；外资准入 　　[DOI]1013939/jcnkizgsc201711265 　　“放宽投资准入，加快自由贸易区建设”在十八届三中全会中被提出，而又借着中美双边投资协定谈判的契机，我国于2013年9月29日正式挂牌成立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”），希望能以此开发出符合我国国情特色的经济发展模式，将成功经验在未来传授给国内的其他区域。而在上海自贸区内一项史无前例的挑战是建立起创新外国投资准入管理体制。而外资准入管理方式是上海自贸区采用的准入前国民待遇和负面清单模式，即除清单中列明的领域及其不符措施，其他领域均享受准入前国民待遇。它依照“法无禁止即可享受准入前国民待遇”的思想，通过放宽外商投资市场准入标准来实现中国进一步开放的宏伟目标。 　　1中国（上海）自由贸易试验区概述 　　11上海自由贸易区简介 　　中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，即中国（上海）自由贸易试验区，是位于浦东境内，属中国自由贸易区范畴。中国（上海）自由贸易试验区2013年9月29日正式成立，面积为2878平方公里，涵盖上海市外高桥保税区、洋山保税港区、外高桥保税物流园区和上海浦东机场综合保税区等四个海关特殊监管区域。 　　12上海自由贸易区创新投资管理制度 　　121实施负面清单为核心的投资管理模式 　　上海自贸试验区2013年9月率先实行了负面清单制度，外商投资特别管理措施共有190条。经过两年调整，2015年版的负面清单中外商投资特别管理措施压缩到122条，调整率达358%，中国现有的四个自由贸易试验区――上海、广东、天津、福建都将会采纳这一调整版本，这也标志着负面清单在我国适用范围的进一步扩大。 　　122创新外商投资备案制度 　　在上海自贸试验区内实行外商投资准入前国民待遇，实施了负面清单管理模式。对负面清单之外的领域，将外商投资项目核准、外商投资企业合同章程审批改为备案管理。 　　123境外投资备案的创新的制度 　　上海自贸试验区境外投资备案办法可以说是简便、高效，从实施以来，通过自由贸易试验区这样一个平台，股权投资基金类企业完成了很多境外投资、十分活跃。截至2015年6月底，上海自贸区累计办结境外投资备案项目411个，208个上半年保税区办结境外投资备案项目被成功设立，中方投资总额超过717亿美元，比去年同期增长10倍。 　　124创新工商登记制度 　　建立了由税务部门推出“办税一网通”等创新举措，质检部门推出组织机构代码实时赋码，工商部门主导的企业准入“单一窗口”制度并拓展到业务变更和进出口经营资格备案登记，实现了由多头受理向一口受理的治理流程再造。试行企业注册资本认缴登记制度，入驻企业已经超过原上海综合保税区过去20年存量企业总数。 　　而在四项创新投资管理制度中，负面清单无疑成为了上海自贸区在制度建设中争议和亮点最多的一项。本文也旨在探索负面清单的影响与意义。 　　2负面清单制度概述 　　21负面清单的简介 　　负面清单（Negative List）在投资协定中又被称为“不符措施”，旨在说明在外资市场准入或者说设立阶段不适用国民待遇原则的特别管理措施规定的总汇。负面清单实际上是原则的例外，遵循的是“法无禁止即自由”的法律理念，[1]负面清单上没有列明的都可以执行。而与负面清单相反的则是正面清单，它会将可以投资的行业与领域列在上面，如《服务贸易总协定》。 　　22负面清单的历史 　　负面清单源于德意志同盟国之间的关税协议，其模式可称为负面清单的雏形。“1834年，为了消除贸易壁垒，以普鲁士为首的邦国之间结成了德意志关税同盟。各同盟国之间就关税问题进行了谈判，终于达成了涉及‘例外情况’的关税协定。[2]其成员国订立的共同贸易条约中规定‘统一开放所有进口市场、取消所有进口限制，除非列明不开放和不取消’”，这是负面清单概念最早的表述。 　　23上海自由?Q易区与负面清单 　　《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（以下简称《自贸试验区负面清单》）依据现行有关法律法规制定，已经国务院批准，现予以发布。负面清单列明了不符合国民待遇等原则的外商投资准入特别管理措施。《自贸试验区负面清单》依据《国民经济行业分类》（GB/T4754―2011）划分为15个门类、50个条目、122项特别管理措