上海期货交易所准仓单管理办法（修改草案）.doc

上海期货交易所标准仓单管理办法（修改草案） 第一章 总则 为加强仓单管理，上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，根据《上海期货交易所》制定本。 入库申报的内容包括商品的品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证。燃料油入库申报时，还应缴纳入库申报押金。 投资者应委托经纪会员办理交割预报手续。 交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3个交易日决定是否批准入库申请。 货主应在交易所规定的有效期内向已批准的入库申请中确定的指定交割仓库发货。未经过交易所批准入库申请或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交割。 指定交割仓库应根据期货交割的有关规定，对入库商品种类、牌号、数量、质量、包装及相关单证进行验收。 入库商品的数量、质量以指定交割仓库实际验收结果为准。货主应到库监收。货主不到库监收，视为同意指定交割仓库的验收结果。 验收合格后，指定交割仓库应将入库检验的结果输入电子仓单系统，再由会员向交易所提交制作仓单申请。 交易所批准制作仓单后，指定交割仓库核对入库申报数据并制作仓单。指定交割仓库审核人员应复核仓单数据。 仓单所有者对新签发的标准仓单进行验收确认。如果仓单所有者在收到标准仓单验收通知后三天内未对指定交割仓库签发的标准仓单进行验收确认的，视为已验收确认，仓单自动生效。 指定交割仓库签发标准仓单应符合下列要求： 一张标准仓单的数量应是一张合约最小交割单位的数量； 标准仓单所示商品的质量、包装等条件应符合交易所有关规定； 同一标准仓单所示商品应是同一品种、同一生产厂（同一产地）、同一商标、同一牌号或同一等级。 标准仓单生成后即以电子形式存在。仓单持有人要获取纸质标准仓单的，应向指定交割仓库提交仓单打印申请。 指定交割仓库应根据仓单持有人提交的申请打印纸质标准仓单，并交付给仓单持有人。 打印的纸质标准仓单应加盖指定交割仓库公章并由经办人签字。纸质标准仓单打印不正确的，指定交割仓库应重新打印。打印不正确的纸质仓单上应加盖“作废”章，由指定交割仓库妥善保管。 除本办法特别规定外，指定交割仓库应确保纸质标准仓单与该仓单在电子仓单系统中的数据一致。指定交割仓库发现纸质标准仓单与该仓单在电子仓单系统中的数据不一致的，应当及时核查并收回纸质标准仓单作相应处理。如果因指定交割仓库的过错导致纸质标准仓单与该仓单在电子仓单系统中的数据不一致，给仓单持有人或其他仓单业务参与者造成损害的，指定交割仓库应当承担赔偿责任。 纸质标准仓单一经打印，电子仓单系统中相同编号的标准仓单即不可重复打印。除本办法第四十九条规定的货位变更外，对该编号标准仓单记载的任何信息、数据的更改或变更都应当经过仓单持有人的合法许可，在指定交割仓库或交易所的审核后，对相应的纸质标准仓单同时做相同的更改或变更。 已打印的纸质标准仓单可通过仓单回库业务恢复为电子形式。业务流程如下： 仓单回库申请。仓单持有人可通过电子仓单系统向指定交割仓库提交仓单回库申请，并将纸质标准仓单交指定交割仓库；也或可直接持纸质标准仓单到指定交割仓库办理回库申请手续； 指定交割仓库审核。指定交割仓库对仓单持有人提交的申请和纸质标准仓单进行审核； 仓单回库确认。仓单持有人核对仓单回库清单后签字确认，完成仓单回库操作，对应的纸质标准仓单恢复为电子形式； 指定交割仓库回收纸质标准仓单。指定交割仓库在收回的纸质标准仓单上加盖“仓单回库”章，并妥善保存。 会员或投资者不得用纸质标准仓单进行期货合约到期的实物交割、经交易所结算的期转现或在交易所作为保证金。会员或投资者应办理纸质标准仓单回库手续恢复为电子形式后，方可电子仓单系统中办理上述业务。 第五章 交割 所有到期未平仓期货合约的持有者应以实物交割方式履约。业务流程如下： 卖方投资者授权。卖方投资者应先将标准仓单授权给会员以办理实物交割业务； 第一交割日，卖方会员向交易所提交投资者授权的（已付清仓储费用的）标准仓单，买方会员向交易所申报交割意向； 第二交割日，交易所分配标准仓单； 第三交割日，买方会员交款后，交易所释放分配到该会员名下的标准仓单。交易所将货款付给卖方会员； 第四、五交割日，卖方会员交增值税专用发票； 买方会员分配仓单。买方会员应在最后交割日之前（含最后交割日）将分配到其名下的标准仓单再分配给买方投资者。如买方会员不能按时分配标准仓单，应向交易所报告原因。 如果买方投资者交割违约而买方会员替代履约的，交易所在审核买方会员的申请后可将相应的标准仓单转入买方会员的标准仓单帐户。买方会员可依法处置相应的标准仓单。 第六章 期货转现货 办理期转现业务的买卖双方会员（投资者）达成协议后，应在规定的期限内，由其中任意