N9034创业板市场投资者适当性管理业务操作指南.doc

创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 2009-07-02 19:03:52　来源: 网易财经　跟贴 0 条 手机看股票 网易财经7月2日讯 深交所今日晚间发布了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知。以下为通知全文： 为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。 一、客户开通申请处理 1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。 2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。 4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。 5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。 6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。 7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。 二、交易经验的具体标准与查询数据服务 《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下： 1．交易经验的具体标准 （1）《实施办法》第五条所称“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种； b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。 （2）《实施办法》第五条所称“交易”是指： a. 股票的买入或卖出； b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出； c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购； d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。 2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径 存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。 新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。 数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。 3．数据发送 中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送： （1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。 （2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板-工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。 4．数据查询与交易经验认定 对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。 新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。 5．客户查询 证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：/。 6．数据接口 数据接口见附件。 三、风险揭示书签署与交易开通 1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程