嘉实新兴市场债券型券投资基金.PDF

嘉实新兴市场债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一五年十一月 嘉实基金管理有限公司 基金合同 目录 第一部分前言 1 第二部分释义3 第三部分基金的基本情况 10 第四部分基金份额的分级 13 第五部分基金份额的发售 19 第六部分基金备案21 第七部分基金份额折算22 第八部分基金份额的申购与赎回24 第九部分基金份额分级运作终止后的基金份额转换39 第十部分基金合同当事人及权利义务43 第十一部分基金份额持有人大会51 第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序60 第十三部分基金的托管64 第十四部分基金份额的登记65 第十五部分基金的投资67 第十六部分基金的财产77 第十七部分基金资产估值79 第十八部分基金费用与税收86 第十九部分基金的收益与分配90 第二十部分基金的会计与审计92 第二十一部分基金的信息披露93 第二十二部分基金合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 100 第二十三部分违约责任 105 第二十四部分争议的处理和适用的法律 106 第二十五部分基金合同的效力 106 第二十六部分其他事项 107 第二十七部分基金合同内容摘要 107 嘉实基金管理有限公司 基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“ 《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“ 《信 息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6 号基金合同的内 容与格式》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问 题的通知》（以下简称《通知》）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、嘉实新兴市场债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监 会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 嘉实基金管理有限公司 基金合同 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基