技术进步技术效率与中国经济增长分析-中国人民大学经济研究所网站.pdfVIP

分报告9 技术进步、技术效率与中国经济增长分析 内容摘要：本文利用数据包络分析 （Data Envelopment Analysis, DEA）的Malmquist 生产率指数分析法和随机前沿分析法 （Stochastic Frontier Analysis, SFA）研究以我国 28 省为生产单元，1970-2004 年间我国大陆各省TFP 增长差异产生的主要成因，以及影响 技术无效率（技术效率损失）的主要因素。实证结果表明： 1）中国各省全要素生产率在 1979-1999 年平均增长2%，全要素生产率在90 年代后期以递减的速度增长。 其中，技术 进步和技术效率在90 年代后期虽然呈现增长趋势但增长趋于减缓； 2）全要素增长的主要 动力为技术进步而不是规模效率或技术效率； 3）生产中存在技术效率损失，并且有一组 变量为影响技术效率的决定因素； 4）拥有更高人力资本水平、更开放、更进一步的户口 制度改革的省份更接近于生产前沿； 5）研究发现公共设施的建设对生产效率不具促进作 用； 6）此文的实证发现不能支持国有企业比非国有企业效率相对低下这一普遍的观点。 1 一、引言 经济改革和对外开放 30 年以来，中国取得了令人瞩目的经济增长。中国的 国民生产总值增长率一直保持在8-9%的高水平。但是，区域间的差距也在不断 的扩大。在全国各省区的GDP 中，广东、江苏、浙江等省在全国位居前列，广 东一个省的 GDP 就占全国总额的 10%，而经济水平相对落后的云南、新疆、贵 州、甘肃、宁夏、西藏的 GDP 还不足广东一个省的 GDP 。经济增长并非均衡 地分布在全国各地, 而增长的不均衡更多的是由于生产效率的不均衡 （Hu,1996 ）。影响生产效率的因素很多，其中包括政府政策。这些政策包括: 70 年代末期实施的旨在吸引国外投资的经济改革；1997 年实施的旨在减少政府干 预和增加生产效率的国有企业改革；90 年代晚期实施的旨在放松城乡间自由迁 移的户口改革制度； 2000 年实施的旨在促进落后西部地区的西部大开发项目 等政策。 研究中国地区差异成因的文献总的说来可以分为两大类，第一类使用增长 核算（growth accounting ）方法将经济的增长分解为劳动力、资本和全要素生产 率(TFP)的增长，以此获得劳动力、资本积累和 TFP 对经济增长的贡献率（例如， 王小鲁和樊纲，2000 ； Chow and Lin, 2002; 张军和施少华， 2003 ； 彭国华， 2005 ； 李静等，2006 ； 傅晓霞和吴利学，2006 ； 岳书敬，2008 等）； 第二 类使用随机前沿分析和（或）数据包络分析对 TFP 变化及其组成部分-技术变化、 技术效率变化、规模效率变化进行测算和分解，以此推断出技术进步和技术效 率等对经济增长的作用以及在形成地区差异中的影响 （王燕超等，2007 ； 王 农跃和李杰航， 2007 ； 薛俊波，2008 ）。 Lovell(1993)定义每生产单元的生产力为其产出对投入的比率。因此，生 产力的差异来源于三种因素的影响：生产技术的差异、生产进程中效率的差异 和生产中环境的差异。各生产单元的效率被定义为实际的产出对在给定的投入 要素下最大可能的产出的比值。这篇文章假定存在一理想化的全国生产前沿。 任何偏离生产前沿的行为被认为是因为技术无效造成的（技术无效率项）或者 是因为随机波动造成的（随机误差项）。因此，沿着生产前沿的经济个体最有效 的利用了现有的资源来提供商品和服务，而偏离生产前沿的经济个体在生产过 程中浪费了一些现有的资源。 从计量经济学的角度上讲，有很多方法可用来测量技术效率。其中广泛应 用的方法包括非参数类数据包络分析法（Data Envelopment Analysis, DEA ）和 2 参数类随机前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis, SFA）。这篇文章的第一部 分是使用 DEA 的 Malmquist 指数法对中国各省 TFP 增长进行测算和分解，通 过将 TFP 变化分解为技术进步变化和技术效率变化来考察这两个因素对中国各 省生产的贡献。第二部分，也