中国交通建设股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

中国交通建设股份有限公司 募集资金管理制度 （经2011 年3 月9 日第二届董事会第十一次会议审议通过， 经2012 年6 月6 日第二届董事会第二十一次会议第一次修订， 2014 年11 月24 日第三届董事会第八次会议第二次修订。） 第一章 总 则 第一条 为了规范中国交通建设股份有限公司（以下简称 公司）募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上交所上市规则》）、《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（以下简称《募集资 金管理办法》）等境内上市地法律法规和公司章程的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券 向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 公司实际募集资金金额超出计划募集资金金额的，超出部 分（以下简称超募资金）的资金使用与管理，也适用本制度。 本制度仅适用于本公司在境内公开发行证券以及非公开 发行证券的募集资金管理。本公司在H股市场募集资金管理按 1 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定执行。 第三条 募集资金运用涉及信息披露事宜的，按照《上海 证券交易所股票上市规则》、《中国交通建设股份有限公司信息 披露管理制度》执行。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司募集资金的存放坚持集中存放，便于监督管 理的原则。 公司的募集资金存放于董事会设立的专项账户（以下简称 募集资金专户）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金 或用作其他用途。 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第五条 募集资金到账后，由董事会指定的募集资金管理 部门办理资金验证手续，确保专户存储；并在一个月以内与保 荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监 管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行 对账单，并抄送保荐人； （三）公司一次或十二个月以内累计从募集资金专户支 取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费 用后的净额（以下简称募集资金净额）的百分之二十的，公司 应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资 料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司自上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所 2 备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变 更等原因提前终止的，公司自协议终止之日起两周内与相关当 事人签订新的协议，并在新协议签订后2个交易日内报告上海 证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第六条 募集资金的使用，必须严格按照本制度及公司有 关规定履行相关审批和决策程序，并按照相关规定履行信息披 露义务。 第七条 募集资金投资项目（以下简称募投项目）应当按 公司发行申请文件中承诺的计划进度组织实施，保证各项工作 按计划进度完成，并定期向董事会报告，向社会公开披露投资 项目的实施进度情况。 募集资金的支出须由募投项目使用单位按照资金使用计 划，根据募投项目的实施进度提出用款额度，再根据用款额度 大小，按照公司资金审批权限报经批准后，办理付款手续。 第八条 募集资金投向应当严格按公司发行申请文件中 承诺的计划投资项目实施。出现严重影响募集资金使用计划正 常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。 第九条 募投项目出现以下情形时，应当对该募投项目的 可