员工违规行动图库.doc

PAGE PAGE 1 单项 1. 违规记分共包括四级，其中二级积____分 A:2 B:3 　C:5 D:6 2. 员工违规记分的处理有_____部门负责 A:内控合规 B:监察 C:人事 D:风险管理 3. 日常处理方式由分行____部门负责 A:内控合规 B:人事 C:监察 D:风险管理 4. 行政处分的限制规定，受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次 A:3 B:6 C:9 D:12 5. 给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级____ A:人力资源部门 B:内控合规部门 C:风险管理部门 D:保卫部门 6. 二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循 A:人力资源管理部门进行审核－听取当事人申诉－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定 B:听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定 C:人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－听取当事人申诉－提交行长办公会作出决定 D:通知工会－听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－提交行长办公会作出决定 7. 检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关及监管部门移送的从收到材料之日起）_____月内将检查材料移送审理部门审理 A:4 B:3 C:2 D:1 8. ____万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理 A:200 B:150 C:50 D:20 9. 给予员工开除处分的，审理部门应在受理后____个月内作出决定 A:4 B:3 C:2 D:1 10. 一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门____（含）、二级分行____（含）以上管理人员作出行政处分的，应报总行监察室备案 A:总经理 行长 B:副总经理 副行长 C:总经理 副行长 D:副总经理 行长 11. 不服处理决定的，应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉 A:10 B:15 C:20 D:30 12 .对复审决定不服的，应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核，复核部门自受理之日起____个月内应作出复核决定 A:30 1 B:60 2 C:30 2 D:60 1 13 每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的_____上限为_____ A:10％ 40％ B:5％ 30％ C:15％ 40％ D:10％ 30％ 14 下列选项中，哪一项不属于可从轻或减轻处理的 A:主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的 B:提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的 C:主动报告，积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的 D:自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人及资金的 15 下列选项中，哪一项不属于可免于处理的情形 A:在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的 B:受到暴力胁迫时的失当行为 C:违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的 D:形成资金损失或发生案件，但已按制度规定充分履行管理职责的 16 下列哪一项不属于规定所称的不良后果情形 A:累计形成个人客户不良贷款50万元以下、法人客户不良贷款500万元以下的 B:造成印章、密押器等重要机具被盗用、丢失的 C:网点被责令停业整顿的 D:造成50万元以下经济案件或100万元以下责任事故的 17 下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形 A:累计形成个人不良贷款50万元（含）以上、法人客户不良贷款500万元（含）以上的 B:造成信息系统一级生产事件的 C:对本行形象、商誉造成一定负面影响的 D:造成外部欺诈100万元（含）以上的 18 规定所称的情节轻微指的是 A:经批评教育不予改正；屡查屡犯的 B:明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的 C:严重失职、营私舞弊的 D:初次违规，且未造成损失的 19 下列关于直接责任人界定的说法不正确的有 A:经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人为直接责任人； B:因决策失误发生的违规行为，决策人为直接责任人 C:发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人 D:因制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人 20 网点发生____万元（含）以上经济案件，责任追究至二