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２０１２年第２期（第２７卷） 清华大学学报（哲学社会科学版） Ｎｏ．２２０１２（Ｖｏｌ．２７） 经济与社会 国家创新体系效率及影响因素研究 ———基于ＤＥＡＴｏｂｉｔ两步法的分析 郭淡泊　雷家　张俊芳　彭　勃 　　摘　要：评价国家创新体系之效率，需要依次评价它的技术效率、经济效率和综合效率，还需要对不同 国家创新体系的效率进行比较，这才有助于把握影响国家创新体系效率的因素。总体上看，发达国家创新 体系的效率高于发展中国家；我国创新体系的经济效率低于技术效率；ＦＤＩ流入对发达国家创新体系的经 济效率有抑制作用，但对发展国家创新体系的经济效率有促进作用；贸易保护有利于发达国家创新体系的 技术效率的提高，但不利于发展中国家创新体系的技术效率的提高；人才流动与两类国家的创新体系的技 术效率均存在显著的负相关关系。 关键词：创新体系效率；　数据包络分析；　Ｔｏｂｉｔ模型 作者简介：郭淡泊，清华大学经济管理学院博士后（北京 １０００８４）；雷家，清华大学经济管理学院教 授；张俊芳，中国科技发展战略研究院副研究员（北京 １０００３８）；彭勃，清华大学经济管理学院博士研究生 一、引　言 在“十二五”规划提出加快建设创新型国家的宏观背景下，推动创新型国家的全面建设成为当前 的首要任务。发达国家的经验表明，创新型国家的建设、国家创新能力的提高依赖于一个成功的富有 效率的国家创新体系。那么，我国国家创新体系效率如何？不同发展程度的国家创新体系效率有何 区别？影响所评价国家的创新体系效率的因素主要有哪些？本文将围绕以上问题进行研究。 （一）国家创新体系 自从ＦｒｉｅｄｒｉｃｈＬｉｓｔ提出国家体系的概念以来，Ｆｒｅｅｍａｎ（１９８７）等都从不同的角度对国家创新体系 的概念和结构进行研究。最具代表性的是经合组织（ＯＥＣＤ），ＯＥＣＤ（１９９９）认为国家创新体系是“由 不同机构组成的集合，这些机构共同或单独致力于新技术的开发和扩散，并向政府提供了一个制定及 执行政策以影响创新过程的框架，同时他认为知识流动是联系国家创新体系结构各主体的核心要 素”。国内学者石定寰和柳卸林（１９９９）等对国家创新体系的定义基本是在借鉴国外研究的基础上， 立足于中国现状，通过深入分析和国际比较，对我国国家创新体系的构建提出科学设想（有关学者关 于国家创新体系的定义参见表１）。总体分析，国家创新体系可表现为由一组创新主体（企业、研究机 构、政府等）及其相互联系作用组成的网络系统，通过知识和技术的创造、储备、转移及扩散、应用，以 提升一国的整体创新能力和创新效率。包括创新主体子系统（企业、高等学校、科研机构），创新支撑 子系统（科技中介、金融机构、基础设施），创新环境子系统（政府、文化环境、市场组织）以及链接流 （资金链、技术与科学链、信息链、法律与政策链、社会链）。 ·１４２· 郭淡泊 等：国家创新体系效率及影响因素研究———基于ＤＥＡＴｏｂｉｔ两步法的分析 表１　有关学者关于国家创新体系的定义 来源 定义 ＦｒｅｅｍａｎＣｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ，１９８７ ＮＩＳ是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下，在公、私领域内形成的一 种网络制度，其目标是启发、引进、改造及扩散新技术 ＬｕｎｄｖａｌｌＢｅｎｔＡｋｅ，１９９２ ＮＩＳ是由一些要素及其相互联系作用构成的网络系统，这些要素根植于一国之内 并在生产、扩散和使用新的、经济上有效的知识的过程中相互作用 ＦｒｅｅｍａｎＣｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ，１９９２ 广义上，ＮＩＳ包括国民经济中所涉及的引入、扩散新技术，以及与此有关的过程和 系统结构。狭义上，ＮＩＳ仅包括与科学技术活动直接相关的组织机构 ＮｅｌｓｏｎａｎｄＲｏｓｅｎｂｅｒｇ，１９９３ ＮＩＳ由一系列制度因素组成，其相互作用决定了国家企业的创新绩效 ＥｄｑｕｉｓｔａｎｄＬｕｎｄｖａｌｌ，１９９３ ＮＩＳ是由一系列制度和经济结构要素构成，这些构成要素影响着国家技术变革的