明证监会的修订及议预算的主要内容,然后谈论本会的资源.PDF

證券及期貨事務監察委員會營運總裁歐陽長恩 在立法會財經事務委員會會議上的發言 2005 年3 月7 日 陳智思主席，太平紳士 各位財經事務委員會委員： 1. 我很高興有機會向各委員簡介證監會的財政預算。我會首先說 明證監會的修訂及建議預算的主要內容，然後談論本會的資源 需求。證監會財政預算的詳情載於政府當局文件的附件內，該 份文件已呈交予各委員省覽。 2004/2005 年度的修訂預算 2. 於 2004/2005 年度，市場活動非常暢旺，截至 2004 年 10 月31 日止首7 個月的平均每日成交額達 143 億元，較核准預算所假 設的數字高出 30% ，而期貨市場的交投量亦比預期高出29% 。 牌照申請個案上升及企業活動增加亦將帶來較高的費用及收費 收入。在該等基礎之上，預期本會的收入將由4 億4,700 萬元增 加至5 億5,500 萬元，增幅為24% 。 3. 在開支方面，我們建議修訂扣除折舊前的營運支出，由 4 億 1,600 萬元上調約 8%至 4 億 5,000 萬元。主要增幅來自以下範 疇： 1 • 辦公室地方開支上調9%至 3,400 萬元，以應付因租用遮打大 廈5 樓的額外辦公室地方（約 11,900 平方呎）及觀塘後備辦 公室（約 2,300 平方呎）而導致的額外租金、差餉及管理 費。 • 人事費用預期增加9%至 3 億5,700 萬元，用來增設 12 個職 位，以及為2,600 萬元的浮動薪酬獎勵作出撥備。 • 培訓及發展費用上調 46% （200 萬元）以提供充分的培訓活 動滿足員工的需求。 • 對外關係支出上調 37% （100 萬元），為預期國際工作量增 多而增加的海外公幹費用撥備，並為主辦2006 年 IOSCO 周 年大會的籌備經費增加撥備（60 萬元）。 4. 把經修訂的收入及開支預算兩項合計，預測截至 2005 年 3 月底 的營運業績將會錄得 7,800 萬元的盈餘。然而，我們於 2004 年 11 月編製的修訂預算是以截至2005 年 3 月31 日止5 個月的預 測平均每日成交額 143 億元作為基準的，而市場的實際表現較 我們預期的理想。由於 2004 年 11 月至2005 年2 月期間的徵費 收入較預期為高，本會於 2005 年 2 月28 日的累積盈餘達1 億 5,500 萬元。 2 2005/2006 年度的建議預算 5. 2005/2006 年度的預算收入是 5 億 1,300 萬元，較修訂預算低約 8% 。與修訂預算比較，預測2005/2006 年度的平均每日成交額 為 130 億元，較修訂預算中假設的 143 億元略低，因此證券徵 費收入將減少2,900 萬元。我們預期來自期貨／期權合約交易的 徵費收入將會相若，但來自證監會費用及收費的收入將會減 少。 6. 我們建議把 2005/2006 年度扣除折舊前的營運支出略為調高 7% ，由修訂預算的4 億5,000 萬元增加至4 億8,200 萬元，增幅 來自以下範疇： • 辦公室地方支出較修訂預算增加 5% （200 萬元），主要由於 租賃額外辦公室地方及後備辦公室所產生的全年效應所致。 • 人事費用較修訂預算增加5% （1,900 萬元），這是由於職員 人數較經修訂的2004/2005 年度職員編制人數增加 8 人，以及 在 2004/2005 年度第 4 季增設 12 個職位所帶來的全年效應所 致。我們亦作出與修訂預算內的金額相同的 2,600 萬元浮動薪 酬獎勵撥備。 • 培訓及發展費用較修訂預算增加約29% （200 萬元）。 • 對外關