战略性新兴产业的政府补贴、额外行为及研发活动变动.pdf

宏巩饪济研定2011年第11期 战略性新兴产业的政府补贴、 额外行为与研发活动变动术 郭晓丹 何文韬 肖兴志 内容提要 在战略性新兴产业中，掌握核心技 此，拥有创新性的核心技术是培育和发展战略性新 术是关键 ，但是 由于该产业的技术研发活动不但风 兴产业的根本前提(王镝、黄成明，2010)。世界范围 险高而且具有严重的外部性问题，这就使得企业可 内各个国家也纷纷 台各项措施 ，强调在新一轮科 能缺乏研发创新的积极性 。而政府补贴作为调节这 技革命中掌握核心技术的重要性，争夺新兴产业技 一 矛盾问题的有效政策工具，不但能弥补企业研发 术创新制高点。例如，美国着力推动新能源 、干细 资金不足 问题，还能够产生额外行为，从而引起企 胞、航天航空、宽带网络的技术开发和产业发展；日 业技术研发活动的改变。本文从企业研发创新投入 本把发展重点放在信息技术运用 、新型汽车、低碳 和获得研发创新成果两个方面探讨 了政府补贴对 产业等新兴行业，此外还制定了长期的 “技术创新 企业研发活动的影响。通过建立动态面板数据模 25”战略方针 。所 以我 国在现阶段提 发展 以节能 型，本文发现，虽然政府补贴没有直接带来企业研 环保 、新一代信息技术 、生物等七大产业领域为主 发支出的增加，但是企业在政府补贴影响下获得更 的战略性新兴产业有其必然的社会 、经济、时代要 多专利的结果却表 明政府研发补贴确实能够为企 求，而在产业发展过程中不断取得技术研发创新成 业指明技术攻关方向，激励企业积极参与研发创新 果才是保证产业竞争力和发展活力的关键所在 。 活动。另外 ，规模越大的企业研发积极性也越高。这 战略性新兴产业的发展源于重大技术创新 ，并 为完善战略性新兴产业政府补贴政策提供 了理论 且以基础性研究取得重大突破作为发展动力之一 依据 。 (李晓华 、吕铁 ，2010)。这样 的产业技术特点决定了 关键词 战略性新兴产业 政府补贴 额外 该产业的技术研发创新活动具有较高的风险性和 行为 企业研发 支出 企业研发成果 严重的外部性 。由于技术研发外部性的存在 ，领先 的创新技术一经推出迅速使得采取模仿策略的竞 争者受益，从而降低了企业研发投入的私人收益 ， 一 、 引言 ：战略性新兴产业的研发投入 技术研发创新者无法收回创新带来的全部好处 ，在 不足与改进 极端情况下，企业创新获得收益甚至不能抵偿其对 技术研发所进行的投资，这就导致企业对于研发的 战略性新兴产业是随着新兴科技成果和新兴 投 资少于社会所期望 的最优水平 (Nelson，1959； 技术的工程化 、产业化 、市场化而出现的，它的发展 Arrow，1962；Hall，2002；Lerner，1999)。再加上基础 在很大程度上受到科学技术发展水平 的制约 ，因 性技术研发本身风险大、周期长的特征，企业不会 本文为教育部人文社会科学重点研究基地重大项 目“中国战略性新兴产业发展理论与政策研究”(批准号 ：10JJD790013)、教 育部哲学社会科学发展报告培育项目“中国战略性新兴产业发展报告”(批准号：11JBGP037)、辽宁省财政科研基金项目“支持 辽宁省战略性新