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宏巩饪济研定2011年第11期
战略性新兴产业的政府补贴、
额外行为与研发活动变动术
郭晓丹 何文韬 肖兴志
内容提要 在战略性新兴产业中,掌握核心技 此,拥有创新性的核心技术是培育和发展战略性新
术是关键 ,但是 由于该产业的技术研发活动不但风 兴产业的根本前提(王镝、黄成明,2010)。世界范围
险高而且具有严重的外部性问题,这就使得企业可 内各个国家也纷纷 台各项措施 ,强调在新一轮科
能缺乏研发创新的积极性 。而政府补贴作为调节这 技革命中掌握核心技术的重要性,争夺新兴产业技
一 矛盾问题的有效政策工具,不但能弥补企业研发 术创新制高点。例如,美国着力推动新能源 、干细
资金不足 问题,还能够产生额外行为,从而引起企 胞、航天航空、宽带网络的技术开发和产业发展;日
业技术研发活动的改变。本文从企业研发创新投入 本把发展重点放在信息技术运用 、新型汽车、低碳
和获得研发创新成果两个方面探讨 了政府补贴对 产业等新兴行业,此外还制定了长期的 “技术创新
企业研发活动的影响。通过建立动态面板数据模 25”战略方针 。所 以我 国在现阶段提 发展 以节能
型,本文发现,虽然政府补贴没有直接带来企业研 环保 、新一代信息技术 、生物等七大产业领域为主
发支出的增加,但是企业在政府补贴影响下获得更 的战略性新兴产业有其必然的社会 、经济、时代要
多专利的结果却表 明政府研发补贴确实能够为企 求,而在产业发展过程中不断取得技术研发创新成
业指明技术攻关方向,激励企业积极参与研发创新 果才是保证产业竞争力和发展活力的关键所在 。
活动。另外 ,规模越大的企业研发积极性也越高。这 战略性新兴产业的发展源于重大技术创新 ,并
为完善战略性新兴产业政府补贴政策提供 了理论 且以基础性研究取得重大突破作为发展动力之一
依据 。 (李晓华 、吕铁 ,2010)。这样 的产业技术特点决定了
关键词 战略性新兴产业 政府补贴 额外 该产业的技术研发创新活动具有较高的风险性和
行为 企业研发 支出 企业研发成果 严重的外部性 。由于技术研发外部性的存在 ,领先
的创新技术一经推出迅速使得采取模仿策略的竞
争者受益,从而降低了企业研发投入的私人收益 ,
一 、 引言 :战略性新兴产业的研发投入 技术研发创新者无法收回创新带来的全部好处 ,在
不足与改进 极端情况下,企业创新获得收益甚至不能抵偿其对
技术研发所进行的投资,这就导致企业对于研发的
战略性新兴产业是随着新兴科技成果和新兴 投 资少于社会所期望 的最优水平 (Nelson,1959;
技术的工程化 、产业化 、市场化而出现的,它的发展 Arrow,1962;Hall,2002;Lerner,1999)。再加上基础
在很大程度上受到科学技术发展水平 的制约 ,因 性技术研发本身风险大、周期长的特征,企业不会
本文为教育部人文社会科学重点研究基地重大项 目“中国战略性新兴产业发展理论与政策研究”(批准号 :10JJD790013)、教
育部哲学社会科学发展报告培育项目“中国战略性新兴产业发展报告”(批准号:11JBGP037)、辽宁省财政科研基金项目“支持
辽宁省战略性新
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