第3章 财政的起因及职能.ppt

第3章 财政的起因与职能 本章提要 1. 市场失灵 2 .财政职能 1. 市场失灵 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 1.2 市场势力 1.3 市场残缺 1.4 市场功能缺失 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 1.1.1市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 1.1.2市场失灵的原因 (1)市场势力 垄断、自然垄断等（垄断因素） (2)市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 (3)市场功能不足（自身固有的缺陷） 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 1.1.3现代财政理论的分析思路 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 1.2 市场势力 —不完全竞争（垄断） 1.2.1市场势力的形成原因 市场势力 指买方或卖方掌握的能够影响某一商品的市场价格的能力。 (1)垄断 市场竞争的结果造成的垄断；政府特许；专利权；生产资源控制等。 (2)自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 （公共事业比较典型） 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 1.2.2垄断造成的效率损失 1.3 市场残缺 1.3.1公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性和非排他性的产品。 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 政府具有提供公共产品的极大潜力 1.3.2外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形(对其他经济主体造成受益或损害而没有相应获取报酬或支付赔偿)。 外部性导致资源的无效配置（见六章PPT） 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 1.3.3信息不对称 （asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。（不完全信息特例） 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如：贫困保险 如：Lemon Market[美]Akerlof（1970） 设：（1）三种不同质量旧车：好、中、差；且存在信息不对称，卖方知道各自旧车的质量，卖方光凭检查和试车是辨别不出质量好坏的。（2）各种质量旧车的所占比例一样（1/3），价值如右表,单位（$）。 说明： （1）因为买方不知旧车质量，估计等概率买到各质量的旧车，其期望价值为（需求价格Pd小于等于）：12000x(1/3)+9000x(1/3)+6000x(1/3)=9000$ 故旧车价格不能超过9000，否则车卖不出去。 （2）如果价格小于等于9000，质量好的旧车主不卖（900011000）,市场上只有旧车质量出售。 （3）买方虽不能分辨质量，但有分析能力，估计到上述情况便要调整他所能买到旧车的期望价值。其期望价值为（Pd）：9000x(1/2)+6000x(1/2)=7500$ （4）如果价格小于等于7500，中等质量的旧车主也不卖，结果旧车市场上只有最差质量的旧车在卖。 结论：在不对称信息条件下，市场失去了效率，有些市场甚至消失了。 1.4 市场功能缺失（缺陷） 1.4.1涵义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 1.4.2类型 (1)分配不公平 (2)经济波动 (3)优值品和劣值品 (1)分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 分配公平是正义体系的一个重要组成部分 (2)经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 经济的适度快速增长 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 (3)优值品和劣值品（类似外部性情形） 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价