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工程变更与签证管理作业指引 编号：HM-WI-GC004 版号：A/0 页码：第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 14页 PAGE 1 工程变更与签证管理作业指引 编制 工程技术部 日期 审核 王建波 日期 批准 谌俊宇 日期 修订记录 日 期 修订状态 修订内容 修订人 审核人 批准人 一、流程概况 流程目的 加强现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率，本着“一项一签、一事一单、工完签完”原则。 流程风险 不合理签证导致工程成本增加，规避结算风险。 流程范围 1、能够在施工图纸上反映出来的工程量不得签证； 2、经总部或项目事业部批准的施工方案改变； 3、非施工单位原因引起的施工问题处理； 4、符合施工合同规定的非施工单位原因引起的工程量或费用增减。 定义 1、现场签证：指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）等。 2、签证范围： 2.1由于设计或公司原因引起的变更和签证。主要指： 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.1.5 2.2由于现场施工条件等原因引起的变更和签证。主要指： 2.2. 2.2. 2.2. 2.2. 2.2. 2.3其他原因产生的变更和签证。主要指： 2.3. 2.3. 2.3. 3、签证规范： 3.1签证单连续编号； 3.2隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续，工作量确认； 3.3签证必须由甲、乙、监理三方签字后才有效； 3.4每月25日前汇总上月20日到当月20日的已完工签证，按一单一结的原则进行汇总，汇总记录报总部工程部、成本部备案； 3.5签证单需列出各工作量计算稿，以及必要的附件； 3.6签证单按乙方报监理和专业工程师审核、项目事业部成本部门预算员审核的顺序办理； 3.7签证原件一式四份，乙方一份，监理一份，甲方两份（项目事业部工程部一份，项目事业部成本部门一份）。 流程客户 内部客户 项目事业部工程部、项目事业部成本部门、总部规划设计部/总部工程技术部 外部客户 项目建设中各施工参建单位； 流程主导部门 项目事业部工程部 流程参与部门 项目事业部工程部、项目事业部成本部、总部工程技术部 上游流程名称 下游流程名称 子流程名称 施工图设计管理流程 工程结算管理流程 流程KPI 责任部门/岗位 数据来源 工程签证成本增加率 项目事业部工程部 成本分析报告 流程关键点 关键点说明 支持文件 项目事业部工程部审核现场签证的合理性 参见4.3.3 项目事业部成本部门审核需要工程签证的工程量，并对签证工程量进行成本预算 参见4.3.4 项目事业部工程部对工程签证编号和登记 参见4.3.9 项目事业部工程部对签证实施进行跟踪监控 参见4.4 二、流程图 三、职责 3.1项目事业部工程部 3.1.1负责填写现场签证单的工程量内容，并监督承包商的执行情况； 3.1.2资料管理员负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司； 3.1.3明确工程合同中对设计变更、签证约定的补充协议。 3.1.4 项目事业部工程部负责人审批5000元以下的现场签证。 3.2项目事业部成本部门 3.2.1负责工程现场签证现场核量、核价； 3.2.2预算工程师负责初步审核签证工程造价金额； 3.2.3项目事业部成本部门负责人负责复核签证工程造价金额。 3.3项目事业部副总经理、总经理、总部领导 3.3.1负责按《权责手册》审 四、工作程序 4.1现场签证的主要类型 4.1.1现场需要：如，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；建设方在施工合同之外，委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等； 4.1.2 4.1.3甲方要求：公司要求、工程管理过失，因工程管理失误引起的工程量增减； 4.1.4其它：政府要求以及其它原因。 4.2现场工程签证要求 4.2.1施工单位填写《工程签证联系单》（附件1）附成本预算，并提交项目事业部工程部； 4.2.2项目事业部工程部根据施工单位的《工程签证联系单》办理公司内部《工程签证审批单》（附件2），审批层级依据项目成本部审核金额界定审批权限 4.2.3项目事业部工程部在《工程签证审批单》（附件2）完成后，可根据附件2对施工单位签定正式《工程签证确认单》（附件3），附件3作为最终结算依据 4.2.4 4.2.5 4.2.6现场专业工程师对施工单位上报的《现场签证联系单》 4.2.7 4.2.8 4.2.9 章或发包单位公章才能生效，承包单位也应