同等学力经济学综合-财政学完整版.docVIP

PAGE PAGE 22 第一章 财政职能 一．政府与市场 （一）市场失灵和市场缺陷 市场失灵与市场缺陷的含义（P435）：市场失灵是指市场在资源配置的某些方面是无效率或缺乏效率的，市场缺陷是指市场机制本身固有的缺陷。 市场机制充分发挥作用须具备一定的条件。具体是：所有的生产性资源都为私人所有；所有的交易都在市场上发生，并且每个市场都有众多的购买者和消费者，没有任何购买者和消费者能够单独操纵价格；购买者和消费者都有充分的信息；资源可以充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者等等。一旦上述条件不具备，市场机制的缺陷就暴露出来。 市场失灵和市场缺陷的主要表现（P435－436） 1.自然垄断——规模收益递增与市场失灵（垄断的存在）：竞争性市场效率要求企业的技术表现出不变的或递减的规模收益，当某一行业的产出达到相对较高的水平之后存在着规模收益递增或成本递减的情况时，就会形成自然垄断，垄断者可能通过限制产量、抬高价格，使价格高于产品的边际成本，获得高额垄断利润，这样会影响资源的配置效率——对此，政府可通过规定价格和收益率来限制垄断，也可直接建立公共企业，从福利和效率的角度，而不是盈利的角度出发规定价格。 2.外部效应——外部性与市场失灵：外部性是指一个消费者的消费行为或生产者的生产行为给其他消费者或生产者带来的利益或损失（或是指一个行为主体的行为对其他行为主体产生的影响）。外部性关键是相互影响又没有相应的补偿，或是未能在价格中得以反映的经济交易的成本和收益（收益外溢和成本外溢）。政府的纠正措施是外部效应内在化。正效应——财政补贴，负效应——税收。如基础科学研究，应用研究。 3.公共产品的存在——公共产品与市场失灵：公共产品不仅具有正外部效应，公共产品还具有非排他性和非竞争性，其需要和消费是公共的或集合的，如由市场提供，容易产生“搭便车“现象。政府能够通过税收来提供公共产品。 4.信息不充分——各种约束的存在与市场失灵：如信息不完全（市场经济条件下，生产者、消费者的生产、销售、购买等活动都属于个人行为），专利，交通运输等方面的约束。 5.收入分配不公——收入分配领域的市场失灵：市场所决定的收入分配是不公平的（根据每个人提供的生产要素的数量以及这些要素在市场上所获得的价格所决定，生产能力，贡献，拥有的财产，垄断程度等）。 6.经济的周期波动——经济稳定领域的市场失灵，如失业与市场失灵，通货膨胀与市场失灵：在宏观上，自发的市场机制不能自发地趋向充分就业，物价稳定，经济增长。 （二）公共产品与社会公共需要 1.公共产品 1）公共产品的定义（P436）：是指由政府部门（或公共部门）提供的，用来满足社会公共需要的产品和劳务。 2）区分公共产品和私人产品的基本标准（即公共产品的基本特征，P436）： 一是排他性和非排他性。公共产品具有非排他性（即无法排除他人从公共产品获得利益），因此由可能形成“免费搭便车”现象。 二是竞争性和非竞争性。公共产品具有非竞争性是指在既定的生产水平的条件下，增加一个消费者不会减少其他消费者的消费数量，或者说许多人可以同时消费同一种物品；即消费者的增加不会引起生产成本的增加，即多一个消费者引起的社会边际成本为零。 3）公共产品只能由政府提供（P436），原因是： 公共产品具有非排他性和非竞争性，其需要和消费是公共的或集合的，如由市场提供，容易产生“免费搭便车“（P436）现象。 政府能够通过税收来提供公共产品。 4）混合产品（或准公共产品）：可由政府提供，也可由市场提供，但政府要进行监管。 2.社会公共需要 1）社会公共需要的定义：是指市场不能或不完全能满足的需要。或说个人和企业不能完全满足的需要。具体是指向社会提供安全、秩序、公民基本权利和经济发展的社会条件等方面的需要。社会公共需要涵盖的范围很广。 2）社会公共需要的特征（P437） （三）政府部门与市场部门间的最优资源配置（P437-440） 1.政府部门与市场部门间的资源配置可能存在着某种最优组合 在社会成员的偏好格局和社会有效需求既定的情况下，政府部门与市场部门间的资源配置可能存在着某种最优组合，见下图。 2.部门间的最优资源配置点 1）社会生产可能性曲线 社会生产可能性曲线是指在一定社会技术进步条件下，某一时点上社会可利用的无论是数量上还是质量上都有限的资源得到充分利用时所能生产出来的私人物品和公共物品的各种组合，见下图。 2）社会无差异曲线 社会无差异曲线是指曲线上各点所表明的私人物品和公共物品的各种组合向社会提供的福利水平是相同的，见下图。 3）部门间的最优资源配置点 （四）政府干预市场的主要手段 市场失灵准则很好地区分了政府和财政与企业和私人之间的活动范围——市场失灵，政府干预经济就有了必要，决定了政府活动的意义，决定了其活动的范围，即限于生产失灵的