基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应研究.docVIP

基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应分析[摘 要] 进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉。本文在对CH模型进行拓展的基础上，山东省国家和地区的进口贸易实证，考察了山东省进口贸易的技术溢出效应。结果表明山东省进口贸易的技术溢出促进了全要素生产率的提高，对技术进步的贡献度存在显著的国别差异。 [关键词]进口贸易；技术溢出；全要素生产率 一、引言 随着全球经济一体化进程的推进，国际间的知识和技术得到了快速的传播和应用，加速了世界各国特别是发展中国家的技术进步，为发展中国家赶超发达国家创造了某种可能。国际贸易特别是进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉，这一结论已经得到国内外众多学者实证研究结果的支持。Coe和Helpman（1995）考察了22个OECD国家，通过研究TFP与国内外RD的关系，发现一国从高水平RD国家进口产品会促进本国生产力的提高。Eaton andKortum（1996）通过对OECD数据的研究发现，一些OECD国家中有超过50％的经济增长来自于美国、德国、日本的技术革新。Bin Xu和Jianmao Wang（2000）通过运用两种不同的方法重新分析OECD工业化国家之间的RD溢出再次证实了Coe和Helpman的观点，即OECD国家之间的贸易确实存在RD溢出现象。Schiff、Wang Olarreaga （SWO，2002）认为，1976～1998年南北贸易模式中的RD外溢效应极大地促进了发展中国家知识密集型产业的技术进步。还有一些学者从经济地理的角度进行了研究，证明了地理距离对贸易开展具有限制作用。Keller （2002） 引入了地理距离指数化衰减函数对OECD成员间的国际技术溢出进行了分析，结果表明国际技术溢出程度确实与地理距离成反向关系，拉丁美洲主要受美国影响，非洲则主要受欧洲影响，而亚洲则受日本影响最大。Bottazzi Peri(2003)等也发现了国际技术溢出在空间上的这种地区差异化特征。国内学者黄先海和张云帆（2004）及方希桦等（2004）对中国进行的实证研究都表明进口产生了显著的技术溢出效应。李小平和朱钟棣（2004）运用面板数据分析的结果也显示进口和全要素生产率增长显著正相关。 山东省作为我国一个经济大省，一直把发展开放型经济作为经济发展战略的重要内容之一。31072.06亿元，仅次于广东省，位居全国第二。自改革开放以来，山东省的对外贸易取得了蓬勃发展，技术进步对经济增长的贡献度也逐步提高。为了实现提高山东省自主创新能力的目标，充分发挥进口贸易等渠道的溢出效应是非常必要的。 二、实证模型和数据处理 （一）模型的设定 假设技术进步为希克斯中性，有如下形式的柯布－道格拉斯生产函数： 其中，是一国在时间t的产出，表示技术水平，、、分别表示劳动力、实物资本和知识资本。将全要素生产率定义为，可得。 Coe和Helpman（1995）的贸易溢出计量模型（以下简称CH模型）中假设，即对一个开放经济体来说，取决于本国知识资本和国外的知识溢出。CH模型的表述形式如下： （1） 其中，i=1,2,3…n代表国家；为第i国在第t期的全要素生产率；为第i国在第t期的国内RD资本存量；表示用CH方法计算出来的通过贸易路径溢出到第i国的国外RD资本存量。为常数项，表示第i国的国内RD资本存量对本国TFP的弹性，表示国外溢出RD对本国TFP的弹性，表示随机扰动项。 CH模型中将外国RD溢出定义为： 表示第i国在第t期从j国进口的总额，。表示在第t期第j国的国内RD资本存量。 Lichtenberg和Pottelsbergue（1996）（以下简称LP）认为CH方法存在较大误差，他们提出了另一种测量方法： 其中，表示用LP方法测算出来的在第t期通过贸易路径溢出到第i国的国外RD资本存量，表示在第t期第j国的GDP。 本文采用LP方法来测度进口产生的RD溢出。我们构建的对山东省进口贸易的技术溢出效应的实证分析模型可以表达为如下方程式: 其中， 为山东省第t期的全要素生产率；为山东省在第t期的RD资本存量；表示用LP计算出来的通过进口贸易溢出到山东省的j国的RD资本存量。为常数项，表示山东省的RD资本存量对本省TFP的弹性，表示j国溢出RD对山东省TFP的弹性，表示随机扰动项。 （二）数据的选择处理 由山东省历年统计年鉴数据分析可知，近6年来山东省进口贸易累计总额前10位的来源国和地区依次为韩国、日本、美国、澳大利亚、俄罗斯、巴西、印度、德国、中国台湾地区和泰国，并且每年从韩国、日本和美国三个国家的进口总额占全省总进口额的50%左右，每年从前10位进口来源国家和地区的进口额占全省总进口额的70%以上。因