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上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 管理办法 （试行） 目录 第一章 总则 第二章 市场参与主体 第一节 申请挂牌公司与挂牌公司 第二节 中介机构 第三节 投资者 第三章 业务流程管理 第一节 挂牌及注册 第二节 登记托管 第三节 股份转让 第四节 信息披露 第五节 非公开发行及注册 第四章 投资者保护 第五章 自律监管与违规处分 第六章 附则 1 第一章 总则 第一条 为贯彻落实《中共上海市委、上海市人民政府关于加快 建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》、《关于促进金融服务 创新支持上海科技创新中心建设的实施意见》（沪府办〔2015 〕76号） 有关精神，规范上海股权托管交易中心（以下简称 “上股交”）科技 创新企业股份转让系统（以下简称 “科技创新板”）业务，维护市场 正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海股权托管 交易中心管理办法（试行）》（沪金融办〔2012 〕4号）等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件，制定本办法。 第二条 在科技创新板挂牌的股份，适用本办法。本办法未作规 定的，适用上股交的其他有关规定。 第三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其 他相关责任人，中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及从业人员，参与科技创 新板股份转让、非公开发行股份（以下简称“非公开发行”）的投资 者，应当遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本办法 及上股交其他业务规定，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第四条 科技创新板股份转让、非公开发行及其他相关业务，实 行公平、公正原则，禁止欺诈、操纵市场等违法违规、违反本办法及 上股交其他业务规定的行为。 2 第五条 申请挂牌公司、挂牌公司股份转让行为、非公开发行行 为和股东人数应符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的 规定。 第六条 上股交对科技创新板挂牌及非公开发行审查实行注册 制，注册制分为简易注册程序和普通注册程序。 第七条 对申请挂牌公司申请挂牌、挂牌公司申请非公开发行 的，上股交审查通过不表明上股交对申请挂牌公司、挂牌公司的投资 价值或投资收益作出实质性判断或保证，也不表明上股交对申请文件 的真实性、准确性、完整性作出保证。 第八条 上股交依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、本办法的有关规定，对科技创新板各市场参与主体实行自律管理。 第二章 市场参与主体 第一节 申请挂牌公司与挂牌公司 第九条 公司申请在科技创新板挂牌，应具备以下条件： （一）属于科技型、创新型股份有限公司； （二）具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模； （三）公司治理结构完善，运作规范； （四）公司股权归属清晰； （五）上股交要求的其他条件。 第十条 科技型、创新型企业的认定遵循市场化认定原则。 第十一条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员及相关责任人应当勤勉尽责，并对其提供、 3 出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 第二节 中介机构 第十二条 参与科技创新板业务的中介机构应向上股交申请取 得相关业务资格。 科技创新板业务资格分为推荐业务资格、专业服务业务资格、经 纪业务资格和上股交批准的其他业务资格。 第十三条 具有推荐业务资格的中介机构 （以下简称“推荐机 构”）可为申请挂牌公司提供改制、挂牌或