多立恒（北京）能源技术股份公司.PDF

多立恒(北京)能源技术股份公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年十月 多立恒(北京) 能源技术股份公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 I 多立恒(北京) 能源技术股份公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注如下风险因素及其他重大事项，并认真阅读公 开转让说明书“风险因素评估”部分全部内容： 一、实际控制人不当控制的风险 公司共同实际控制人杜永芳、白拴富合计直接持有公司 67.75%的股份，同 时，杜永芳作为公司股东北京恒利轩管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙 人，通过北京恒利轩管理咨询中心（有限合伙）间接控制公司8.69%股份。此外， 杜永芳担任公司董事长兼总经理，白拴富担任公司监事会主席，能够对公司的 决策、管理及监督施予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用控股地位对 重大事项施加影响，从而使得公司决策存在偏离中小股东最佳利益目标的风险。 针对上述风险，公司建立了完善的法人治理结构和公司治理机制，建立健全了 各项管理制度，在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避 制度，同时提高内部控制的有效性。 二、房屋租赁风险 截至本公开转让说明书签署之日，公司无 自有土地使用权及房产。公司现 有的办公场所及项目经营场所全部系租赁。若租赁合同到期后未能续租或其他 原因导致不能继续履行租赁合同，亦或租金价格大幅上涨等，将对公司的经营 造成不利影响。其中，承担公司产品装配任务、未来还将承担阀门生产任务的 立琪公司租用陈洁坐落于在富阳银湖街道受降村大树下的房屋，租期为5年，陈 洁为富阳基阶过滤器材厂的个体经营者，富阳基阶过滤器材厂持有富国用 （2002） 字第9225号国有土地使用证，土地性质为工业用地。杭州市富阳区银湖街道办 事处、杭州市富阳区银湖街道城市管理科、杭州市富阳区银湖街道受降村村民 委员会于2015年8月24日出具证明确认该土地证上房产未办理房产证但已竣工 投入使用。 三、对赌及回购条款带来的经营风险 2014年1月28日，股东杜永芳、白拴富及有限公司与南京中兴合盈创业投资 基金（有限合伙）签订《增资协议》及《补充协议》，其中杜永芳、白拴富与 中兴合盈约定有对赌和回购条款。2016年5月31日，中兴合盈与杜永芳、白拴富