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　　基于面板数据的对外专利申请与出口关系研究 1 引 言 　　专利是衡量一个国家地区创新活动的重要指标，也代表了该地区的科技实力。专利战略已成为国际市场激烈竞争的重要手段，尤其对跨国公司而言。我国专利制度运用较晚，在发展过程中也存在很多不完善的地方。国内发明专利不仅在数量上远低于国外发明专利，在质的方面也存在较大的差距。国外发明专利主要集中在资本技术密集型的出口导向型制成品行业。 　　对外专利申请已经成为跨国公司在国外市场布局知识产权战略扩大市场份额的主要手段。对外专利申请可通过ＰＣＴ途径和非ＰＣＴ途径。ＰＣＴ（Ｐａｔｅｎｔ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ Ｔｒｅａｔｙ）为专利合作协定，专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约。它主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性的一个条约。ＰＣＴ并不包含专利的授权，并且不受理外观设计和商标等的保护申请。自采用巴黎公约以来，它被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。ＰＣＴ是对巴黎条约的补充，它是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。申请人只需提交一份申请即可向多个国家进行申请。ＰＣＴ的主要目的在于，简化以前确立的在几个国家申请发明专利保护的方法，使其更为有效和经济，并有益于专利体系的用户和负有对该体系行使管理职权的专利局。ＰＣＴ制度自１９７８年开始运作后，受到了国际申请人的普遍欢迎。在２０世纪９０年代，ＰＣＴ制度日趋成熟，成为国际申请的主要途径。截至２００８年ｌ０月１日，ＰＣＴ成员国已由２０００年１月的１０５个增至１３９个。 　　近年来我国逐渐认识到知识产权的重要性，鼓励企业自主创新，加大研发投入。在ＰＣＴ申请方面有了很大的进步。２００５年，我国ＰＣＴ申请量已经超过２ ５００件，在全球ＰＣＴ申请量排名中，首次跻身十强；２００８年受金融危机影响，全球ＰＣＴ申请数量不振，增速仅为２．３２％，而我国ＰＣＴ申请量达到６ ０８９件，占全球ＰＣＴ申请量的３．７％，更超越英国排名世界第六位，同比增幅１１．９％；２００９年，由于受金融危机持续影响， ＷＩＰＯ估计全球ＰＣＴ申请量下降４．５％，然而中国ＰＣＴ申请量在危机中实现了逆势增长，增幅达到３０％。中国在ＰＣＴ申请方面的进步是有目共睹的，但与发达国家相比，我国的绝对数量依然落后。据统计在ＰＣＴ申请中前１５大申请人国中除了中国和以色列，其他全部为ＯＥＣＤ国家。 　　保护出口产品是企业申请ＰＣＴ的主要原因，拥有国外专利对出口企业开拓市场，促进贸易起到很大作用。尽管我国是出口大国，但是在出口中产品蕴含的专利却与发达国家相差甚远。２００９年中国每向美国出口一亿美元的高新技术产品，相应地在美国申请２．３个专利。２００８年韩国每向美国出口1亿美元的高新技术产品，相应会在美国申请６４件专利；日本每向美国出口1亿美元高新技术产品会在美国申请１５７件专利，与中国的2.3个形成鲜明对比。 　　2 文献综述 　　2．１ 国外研究 　　专利作为技术创新的产出被许多学者应用在经济研究中。Ｓｏｅｔｅ（１９８１）运用截面数据模型，表明科技活动（由美国专利授权数衡量）对贸易发展有积极的效应。Ｌａｕｒｓｅｎ（１９９９），以１９个国家的１７个制造业部门为研究对象，使用贸易数据和美国专利数据分析了技术变迁对贸易增长的影响，得出１９６５-１９８８年８个技术密集型产业中技术变迁和出口绩效存在明显的相关关系，并且一个国家积极进入技术活跃领域的能力越强，出口的增长率越高。 　　2．２ 国内研究 　　随着知识产权对经济的促进作用日益凸显，我国学者也对专利有了更多的关注。李平，孙灵燕（２００７）构建国外专利申请的技术溢出模型，对国外专利申请包含的研发存量进行量化，在此基础上对国外专利申请对中国技术进步的影响进行实证分析，结果表明，国外专利申请对中国技术进步具有促进作用，但对东、中、西部技术进步的贡献度存在差异。姚立民（２００７）研究了技术创新如何影响出口绩效，结果发现在技术和出口之间存在显著的正相关作用。杨波（２００８）运用面板数据调查了不同国家的Ｒ＆Ｄ投入与出口之间的不同关系。结果表明相对于发达国家中国的Ｒ＆Ｄ投入对出口的影响作用要较小。余道先和刘海云（２００８）将在中国的专利分为国内专利和国外专利，结论表明国外专利对出口的促进作用要大于国内专利。张经强（２０１０）构建了国外专利申请溢出的传导模型，运用计量回归方法，实证研究了国外专利申请溢出对我国区域技术进步的影响。结果表明，国外专利申请在中国各区域都产生了技术溢出，这种溢出促进了地区技术进步，但由于国外专利申请溢出在各区域之间的传导存在差异，则对区域技术进步的影响也存在着一定的差异。在以往的研究中多数通过研究研发或者创新与出口之间的关系发现他们之间的正相关作用。但是很少有人研究Ｐ