海南成功网联科技股份有限公司主办券商推荐报告.PDFVIP

海南成功网联科技股份有限公司 主办券商推荐报告 广发证券股份有限公司 推荐海南成功网联科技股份有限公司 进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 二零一六年四月 海南成功网联科技股份有限公司 主办券商推荐报告 推荐海南成功网联科技股份有限公司 进入全国中小企业股份转让系统公开转 之 推荐报告 海南成功网联科技股份有限公司 （简称 “成功网联”）就其股份进入全国中 小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中 小企业股份转让系统提交了挂牌申请。根据《全国中小企业股份转让系统业务规 则 （试行）》（简称 “业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引 （试行）》（简称 “工作指引”），本公司对成功网联的公司业务、公司 治理、公司财务和合法合规事项等进行了尽职调查，对成功网联进入全国中小企 业股份转让系统公开转让出具本报告。 一、尽职调查情况 根据 《业务规则》、《工作指引》的要求，本公司组成了项目组，并按 《工作 指引》的要求进行了尽职调查。 项目小组以 《工作指引》、《公开转让说明书》所涉及的内容作为调查范围， 按 《工作指引》所列示的调查程序和方法，分别对成功网联的业务情况、公司治 理情况、财务状况和合法合规事项等进行了调查，完成了尽职调查报告，就成功 网联在公司独立性、公司治理情况、公司规范经营情况进行了说明，并对成功网 联的法律风险、财务风险及持续经营能力问题发表了意见。 项目小组将尽职调查报告提交广发证券股份有限公司全国中小企业股份转 让系统推荐业务内核小组 （简称 “内核小组”）审核，并根据内核小组的审核意 见对成功网联进行了补充调查，完善了尽职调查报告。 海南成功网联科技股份有限公司 主办券商推荐报告 二、成功网联符合 《业务规则》规定的挂牌条件的说明 (一)公司依法设立且存续满两年 海南成功网联科技股份有限公司成立于2005年11月10 日，于2016年2 月1 日依法整体变更成为股份有限公司，持续经营时间在两年以上，符合 《业务 规则》第2.1条第 （一）项之规定。 (二)公司业务明确，具有持续经营能力 经查阅工商行政管理局工商登记及备案信息，根据 《审计报告》及公司提供 的资料、相关说明，公司自设立以来已通过历年工商年检和年度报告备案公示， 最近两年持续经营且主营业务明确，不存在终止经营或影响持续经营的情况，业 务明确并具有持续经营能力，符合 《业务规则》第2.1条第 （二）项之规定。 (三) 公司治理机制健全，合法规范经营 根据公司的说明并经适当核查，公司已依法建立健全了股东大会、董事会、 监事会等公司法人治理结构，制定并实施了三会议事规则及《对外投资管理制度》、 《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披 露事务管理制度》等一系列内部控制制度，具有健全的法人治理结构，相关机构 和人员能够在法律法规及其内部管理制度的框架下行使职权并依法履行职责，经 营合法规范，符合 《业务规则》第2.1条第 （三）项之规定。 (四) 公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 根据公司确认，公司发起人股东均具备完全民事行为能力，发起人以其真实 意思表示投入公司的资产产权关系清晰，不存在权属纠纷；公司自设立以来不存 在股权转让行为，增资行为也是具备完全民事行为能力的当事人的真实意思表示， 相关增资均依法签订了协议且经过股东会决议批准或确认，相关增资行为合法有 效，公司股东所持公司股权明晰，不存在权属纠纷 （详见本法律意见书之 “四、 公司的设立”及“七、公司的股本及演变”），符合 《业