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浅析保险限制条款的法律问题 1、相关定义 1.1、专利许可的概念及发展趋势 指专利权人或其授权的人作为许可方, 以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利并支付使 用费的一种许可贸易。5我国《专利法》第 12 条规定:”任何单位或者个人实施他 人的专利的,应当与专利权人订立书面实施许可合同,向专利权人支付专利使用 费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利”。在国际、 国内的技术贸易中,专利许可已成为专利实施的主要方式,是专利权人实现其经 济利益的最佳途径之一。 从合同法的角度看,专利许可实质上是一种授权协议。专利权人授权被许可 人在一定范围或一定期限内实施法律赋予其的独占性权利,被许可人按协议的要 求支付一定的对价,包括履行一定的附随义务。许可人与被许可人通过协议达成 一致,其结果是许可人通过授权获得经济回报,被许可人有了授权而避免了侵权 。 专利权人对其智力成果的独占性垄断以及利用该独占性权利实现自身经济利 益最大化的目标与国家鼓励技术创新、促进自由竞争的目标是一致的。专利许可 在实现专利权人投资回报的同时承载着激励创新、促进竞争的使命。目前,越来 越多的跨国公司通过专利联盟或交叉许可消除技术壁垒、降低研发成本、实现资 源共享,国际化的专利许可正成为全球经济一体化的不竭动力。美国一位著名的 知识产权法学者全面总结了许可的有利之处,包括以”杠杆收购法”收购商业资 源、扩展产品市场、扩展地理市场、达到先期进入市场、通过互补产品增强市场 渗透力、获取附加收益、提高声誉和信誉、达到对知识产权的控制等。6 由此可知, 专利许可有非常积极的作用,并非所有的许可协议都限制竞争。只有当许可协议 中的限制性条款破坏、阻碍竞争达到一定程度时,该协议才会受到反垄断法的审 查。而在分析限制性条款的作用时,要充分考虑其促进竞争和限制竞争两方面的 效果。 随着地域的扩展,专利许可的国际化趋势越来越明显,正是这种跨地域的技 术许可极有可能形成创新垄断。国际领域内的专利许可大致分为两种形式,一种 是发生在彼此均拥有专利技术的发达国家之间的交叉许可,另一种是发达国家向 5 刘春田 主编:《知识产权法》,中国人民大学出版社 2009 年版(第四版),186 页。 6 参见 Jay Dratler, Jr. 著,王春燕等译:《知识产权许可》,清华大学出版社,2003 年版,第 13~30 页。 4 发展中国家的单向技术输出。发达国家之间通过交叉许可,实现技术的交流与共 享,节约投资成本,缩短研发周期,进一步促进技术的创新;而发达国家向发展 中国家的这种单向技术输出,必然附带苛刻的交易条件,并且输出的多属于即将 淘汰的落后技术。尤其在单向许可中,专利许可渐渐成为技术输出方的一种策略, 用以抑制竞争对手的创新。在全球化的背景下,这种单向的技术扩散看似能使发 展中国家具有一定的后发优势,但是由于研发能力的差别,发展中国家与发达国 家在高新技术发展过程中原有的差距不是缩小了而是在不断加大。7 这样,高端的 技术绝大多数集中在发达国家及其企业手中,发展中国家技术很难创新,于是形 成了一种新的垄断形式——创新垄断。 1.2、限制性条款的概念、成因及分类 1.2.1 限制性条款的概念1.2.1 限制性条款的概念 限制性条款,又称限制性商业惯例、有色条款等。国内学者对于限制性条款 的概念有不同认识,如有人认为限制性条款是指”技术的许可方凭借其在交易中 的优势地位而对被许可方施加的、为法律所禁止的、造成不合理限制的合同条款 或做法”。8 也有学者把限制性条款定义为”知识产权出让方凭借其优势地位对知 识产权受让方利用、吸收和改进技术以及销售技术产品施加的、法律所禁止的限 制从而损害技术受让方利益的条款”。9 总体来看,限制性条款主要是针对专利许 可协议中的被许可人进行各种不合理的限制,并有可能阻碍自由竞争的条款。 在国际范围内,发达国家和发展中国家对于限制性条款的认识也存在分歧。 发达国家认为凡构成垄断、妨碍自由竞争的条款就是限制性条款,强调对自由竞 争的影响;发展中国家则认为凡不利于被许可方经济、技术发展的条款即为限制 性条款,强调该条款对一国经济、技术发展的影响。10 鉴于此,1980 年第 35 届联 合国大会通过的《控制限制性商业惯例的一套多边协议的公平原则和规则》(简称 《规则》)中对限制性条款作了统一的界定:”凡是通过滥用或谋取滥用市场力量 的支配地位,限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争,对国际贸易,特别 是对发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响,或是通过企 业之间的正式或非正式的、书面或非书面的协议以及其他安排造成了同样影响的 一切行动或行为都叫做限制性商业惯例。”《规则》的界定在某种意义上平衡了发