北京市炜衡律师事务所 关于荣盛泰发（北京）投资基金管理股.PDFVIP

北京市炜衡律师事务所 关于荣盛泰发（北京）投资基金管理股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 炜衡(2015)律意字第[80]号 北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座16层 邮编: 100080 电话: （010 ） 传真: （010 ） Http :// 二〇一五年十一月 目 录 释 义 - 3 - 正 文 - 1 - 一、公司本次挂牌的批准和授权 - 1 - 二、公司本次挂牌的主体资格 - 1 - （一）公司依法设立 - 1 - （二）公司有效存续 - 2 - 三、公司本次挂牌的实质条件 - 2 - （一）公司依法设立且存续满两年 - 2 - （二）公司业务明确，具有持续经营能力 - 3 - （三）公司治理机制健全，合法规范经营 - 4 - （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 - 4 - （五）主办券商推荐并持续督导 - 5 - 四、公司的设立 - 6 - 五、公司的独立性 - 9 - （一）公司的业务独立 - 9 - （二）公司的资产独立 - 9 - （三）公司具有独立完整的募集基金、投资、管理、风险控制等业务 - 9 - （四）公司的人员独立 - 11 - （五）公司的机构独立 - 11 - （六）公司的财务独立 - 11 - 六、发起人和股东 - 12 - （一）各发起人的情况 - 12 - （二）发起人的出资情况 - 16 - （三）公司的股东、控股股东及实际控制人 - 16 - （四）私募投资基金和管理人备案情况核查 - 18 - 七、公司的股本及演变 - 18 - （一）有限公司的设立及股权演变 - 18 - （二）股份公司的设立及股本演变 - 24 - （三）公司股份质押情况 - 24 - （四）公司的子公司和分公司 - 24 - 八、公司的业务 - 27 - （一）公司的经营范围和商业模式 - 27 - （二）公司在中国大陆以外经营情况 - 28 - （三）公司及子公司主营业务及资质 - 28 - （四）基金的设立与备案情况 - 29 - （五）公司报告期内主营业务未发生变化 - 32 - 九、关联方、关联交易及同业竞争 - 33 - （一）公司主要关联方 - 33 - （二）公司的重大关联交易 - 50 - （三）关联交易决策制度 - 55 - （四）同业竞争 - 56 - 十、公司的主要财产 - 57 - （一）无形资产 - 57 - （二）通用设备及运输设备 - 58 - （三）不动产 - 58 - 十一、公司的重大债权债务 - 59 - （一）公司重大合同 - 59 - （二）公司金额较大的其他应收款和其他应付款 - 61 - （三）公司的侵权之债 - 63 - 十二、公司的重大资产变化及收购兼并 - 63 - 十三、《公司章程》的制定与修改 - 63 - 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 - 64 - （一）公司具有健全的组织机构 - 64 - （二）公司具有健全的股东大会、董事会、监事会的议事规则及其它内部控制制度 - 64 - （三）公司历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容