第3部分：戴艺——内部控制评价(上).pdf

发展发展 创新创新 品牌品牌 内部控制评价实务讲解内部控制评价实务讲解 迪博企业风险管理技术有限公司迪博企业风险管理技术有限公司 中国领先的内部控制/风险管理解决方案提供商 为承诺负责，竭尽全力 戴艺 专业资格 ►迪博企业风险管理技术有限公司 ► 国际经济法法学学士 ►咨询事业部–副总经理 ►兰卡斯特大学管理学硕士 ► 国际注册内部审计师 服务过的主要客户服务过的主要客户 ► 中国中铁 相关资历 ► 中国铁建 • 戴先生具备9年以上的内部控制和风险管理专业服务经验，服务 ► 中国建筑 过众多大型中央企业及跨国集团，所涉及的行业包括制造行业、 ► 东风汽车集团 房地产行业、化工行业、制药行业、金融行业等。他负责过多家 ► 大唐电信集团 国内大型上市企业的全面风险管理咨询及内部控制合规咨询（A ►上海电气集团 股上市股上市 《《企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范》》合规合规、港股上市港股上市PN21PN21合规以合规以 ►►上海机电股份上海机电股份 及美股上市萨班斯法案404合规）、还负责过多家大型上市企业 ►万科集团 的内部控制鉴证项目。 ► 中国移动通信有限公司 • 戴先生拥有丰富的为大型国内上市企业提供咨询及鉴证服务的经戴先生拥有丰富的为大型国内上市企业提供咨询及鉴证服务的经 ►武汉邮汉邮电科科学院院 验，他所服务的这些集团企业大多具有下属分子公司众多，经营 ►戴尔 跨越多个领域，管理幅度和难度均较高等特质。 ►外高桥船厂 • 戴先生所服务过的大型国内上市公司以中央企业和大型国企为主 ► 中美史克 ，他十分熟悉中央企业及国有企业的管理逻辑和管理语言，有极 ►瑞穗银行 强的沟通能力和项目管理能力。 ► 三菱银行 ►交通银行 目录目录 一 国内外内控相关政策简介 二 内控评价内容及常见缺陷问题 三 内控评价步骤及具体措施 国际相关法规的发展与最新趋势国际相关法规的发展与最新趋势 公司治理联合准则公司治理联合准则 萨班斯萨班斯 －奥克奥克 斯利法案 内部控制规范 企业管治常规守则 金融工具与交易法 公司监管守则 公司治理守则治 守 第9号法案审计改革 和公