德国刑事诉讼中协商制度浅析-北大法宝.PDFVIP

德国刑事诉讼中协商制度浅析 黄 河 内容提要：德国于上世纪70年代在刑事诉讼中引入了协商制度，但该制度在很长一段时间 内都仅仅以非正式的形式存在。近年来，德国立法者试图通过立法来加强对非正式协商制度的 规制，使协商制度有明确的法律依据可循。2009年8月，关于协商制度的 《刑事诉讼法修正案》 获正式通过。本文从德国协商制度发展过程中出现的问题出发，结合德国联邦最高法院的相关 判例及联邦议院关于 《刑事诉讼法》的最新立法修正案，阐释协商制度在德国刑事诉讼 中的运作 模式及相关程序性规定，并从功能比较的视角出发，比较 了德国的协商制度与美国的辩诉交易， 以期为我国的刑事诉讼程序的改革提供借鉴。 关键词：协商制度；起诉协商；判决协商；辩诉交易 黄河，中国政法大学中德法学院硕士研究生。 协商制度在20世纪70年代就已经在德国出现了，经过近30年的刑事诉讼审判实践， 非正式的协商制度通过德国法院的若干判例形成了一系列的程序规则，为协商制度正式纳 立法规制奠定了基础。其中，联邦最高法院大刑事法庭在2005年3月3日的一个开创性入 的判决中确立了协商制度合法性的基本原则和方针。同时也强调指出，法官造法已经达到 极限，现在该轮到立法者做些事情了。[1]2009年 1月，德国联邦政府向联邦议院提交了联 邦司法部起草的关于协商制度的立法草案。该法律草案包含对协商制度的程序、内容和结 果的规定。[2]2009年7月，德国联邦参议院正式批准了该草案，并于2009年8月4日在联 邦法律公报上公布，并对德国 《刑事诉讼法》进行了修订，加入新的257c条的规定，弥补了 德国《刑事诉讼法》中协商制度的 “法律空白”。 一 协商制度的概念 德国刑事司法实践中广义的协商制度包括起诉协商和判决协商。起诉协商体现于德国 [1]BGH,AbsprachenimStrafprozess-WirksamkeiteinesRechtsmittelverzichts.NJW2005,20,S.1443. [2]BMJ,BundestagverabschiedetGesetzentwurfzurVersttindigunginStrafverfahren,http://www.bmj.bund.de/enid/ Strafverfahren/Verstaendigung_m_Strafverfahren_xx.html. 北大法律信息网 北大法宝 刑事诉讼法典》第 153条第2款、第 153a条第2《款和第 153b条第2款。[3]其中第 153a条 最重要，它是1974年德国修改 《刑事诉讼法典》时增加的。该条规定：轻微犯罪案件中，在 不违反公共利益的前提下，检察官可以在经过有管辖权的法院同意后决定 “附条件不起 诉”，例如，要求被告人在一定期限内向被害人补偿损失，或者向慈善机构和国库捐赠一笔 款项。检察官以附条件不起诉方式处理的案件被视为是协商制度中的起诉协商。狭义的协 商制度仅指判决协商，而不包括起诉协商在内。[4]根据新的修正案，判决协商主要指法院 和其他诉讼参与人对诉讼进程和结果进行协商。从诉讼经济、保护证人和受害人的角度出 发，协商制度不失为一种可行的替代性选择。为了下文论述的方便，在此将协商制度限定为 狭义的协商制度，即判决协商。 二 协商制度产生的社会基础 协商制度之所以在德国司法实践中能够被广泛推行，与诉讼经济的考虑是密不可分的。 在过去的几十年里，特别是从20世纪60年代开始，德国的犯罪率激增，新的犯罪形式 （特别 是诸如环境犯罪、经济犯罪、跨国犯罪等）不断出现，犯罪情势 日益严重，而德国司法机关的 从业人数却处于相对稳定的状态，司法机关难以负担如此沉重的刑事追诉的压力。加之东 西德统一后，德国政府出现了财政困难。在此背景下，德国司法界急需解决的一个问题是： 如何找到一个既能缩短刑事诉讼程序、减轻司法压力，又能解决犯罪问题的有效途径。1990 年，德国法官协会的大刑法委员会认为：协商实践所要解决的主要问题是如何减轻司法负 担。[5]为了缩短诉讼进程，法官在司法实践中往往通过协商来处理一些特定的案件，为此 德国学者许乃曼 S（chunemann）教授在上世纪80年代对协商制度做过专门的调查，调查对 象是1590名法官、检察官和辩护人，并将调查报告提交给 1990