南京中艺建筑设计院股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

南京中艺建筑设计院股份有限公司 对外投资管理制度 南京中艺建筑设计院股份有限公司 对外投资管理制度 （修订） (本制度经公司创立大会暨第一次股东大会审议通过，经公司第一届 董事会第九次会议修订后并经公司2016 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范公司的投资管理，提高资金运作效率，保证资 金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科学化和经营管理的规范 化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《南京中艺建筑设计院股份有限公司章程》(以下简称“《公司章 程》”)之规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司通过投资、收购等形式， 形成持有其它公司股权形式的资产，该资产原则上应以长期持有为目 的。 第三条 对外投资管理包括投资过程的管理和投资后的股权管 理。投资过程包括策划、谈判、签约以及实施。投资后的股权管理包 括参与子公司治理和日常管理等。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外投资行为。 南京中艺建筑设计院股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，董 事会可以在《公司章程》允许的范围内对总经理予以授权，在其各自 权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第六条 公司总经理负责公司对外投资管理，参与研究、制订公 司投资战略，对重大投资项目进行效益分析、论证并提出建议；对公 司对外投资、产权交易、资产重组等项目负责进行预选、策划、论证、 与资产管理相关的报批；协助公司对控股子公司进行管理。 第七条 公司财务部门负责协同相关方面办理出资手续进行财务 核算与报告，指导子公司财务管理等。 第八条 公司监事会应依据其职责对投资项目进行监督，对违规 行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审 批机构讨论处理。 第三章 对外投资的权限及决策管理 第九条 对外投资权限： （一）公司股东大会可以在不违反国家法律、法规、规范性文件， 宏观调控及产业政策的前提下，决定公司一切投资 及其处置事项。 （二）董事会可以在低于公司净资产30% （以最近一次经审计的 公司资产负债表为准）的金额范围内决策进行合乎现行法规的单笔对 外投资。 南京中艺建筑设计院股份有限公司 对外投资管理制度 第十条 公司总经理对投资项目进行初步评估，提出投资建议， 在总经理办公会形成一致意见后，报董事会初审。 第十一条 初审通过后，总经理负责对其进行调研、论证，编制 可行性研究报告及有关合作意向书，制定投资预算，提交公司总经理 办公会讨论通过，上报董事会审议。 第十二条 对于单笔投资额超过公司净资产5%以上的重大投资项 目可以聘请专家或专业机构进行可行性分析论证。 第十三条 董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限 的，提交股东大会。 第十四条 已批准实施的对外投资项目，应由总经理办公会组建 工作组或责成总经理负责具体实施。 第十五条 已经审批并实施的对外投资预算可以根据实际情况做 出调整，但该投资预算的调整需经原投资审批机构批准。 第十六条 建立健全对外投资项目档案管理制度，由总经理或专 门的项目工作组负责对项目运作的整体过程进行文件收集、整理和归 档。 第四章 对外投资的日常管理 第十七条 对外投资的日常管理由总经理牵头协调组织，相关部 门共同参与。 第十八条 主要管理方式包括参与公司治理和日常管理。 （一）参与公司治理指根据相关法规、投资协议和子公司章程等 南京中艺建筑设计院股份有限公司