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企业法律风险与防范企业法律风险与防范 张勇张勇教授教授 南开大学法学研究所南开大学法学研究所 所长所长 中国国际经济中国国际经济中国国际经济中国国际经济贸易仲裁委员会贸易仲裁委员会贸易仲裁委员会贸易仲裁委员会 仲裁员仲裁员仲裁员仲裁员 中国贸促会金融仲裁中心中国贸促会金融仲裁中心 仲裁员仲裁员 讲座内容讲座内容 第一章、企业风险第一章、企业风险 第第第第二二章章章章、企业、企业的法律的法律的法律的法律风风险险险险 第三章、企业风险的特点第三章、企业风险的特点 第四章、企业风险的防范第四章、企业风险的防范 第一章、企业风险第一章、企业风险 第一节、企业的风险形式第一节、企业的风险形式 第第第第二节、企业风二节、企业风险的来险的来险的来险的来源源 第三节、企业风险的承担者第三节、企业风险的承担者 第一节、企业的风险形式第一节、企业的风险形式 一、一、法律法律法律法律行为行为 二、法律关系二、法律关系 三、法律责任三、法律责任 一、法律行为一、法律行为 是指能引起法律关系产生、变更和消失的是指能引起法律关系产生、变更和消失的 行为。行为。 对此关注，可使企业家对他人的行为后果对此关注，可使企业家对他人的行为后果 有所预测，并对自己的行为有所规范有所预测，并对自己的行为有所规范。。 二、法律关系二、法律关系 是指由是指由法律法律法律法律规范规范直接直接直接直接调整调整的关系的关系的关系的关系。。 这种关系的产生、变更和消失会引起相应这种关系的产生、变更和消失会引起相应 的法律上的后果，特别是会产生相对应的的法律上的后果，特别是会产生相对应的 法律责任。法律责任。 三、法律责任三、法律责任 （一）（一）刑事刑事刑事刑事处罚处罚 （二）行政处罚（二）行政处罚 （三）民事赔偿（三）民事赔偿 第二节、企业风险的来源第二节、企业风险的来源 一、一、法律法律法律法律 二、合同二、合同 三、其他三、其他 一、法律一、法律 面对法律，企业家是被动的，没有选择，面对法律，企业家是被动的，没有选择， 只能遵守。只能遵守。 税法税法 产品质量法产品质量法 招投标法招投标法招投标法招投标法 二、合同二、合同 （一）合同是自我承诺（一）合同是自我承诺 （二）合同的承诺由法律规制（二）合同的承诺由法律规制 （三）合同是商业布局的智慧锁定（三）合同是商业布局的智慧锁定 （四）对赌（四）对赌 三、其他三、其他 政政策的变策的变策的变策的变化化 过于高调和炫耀过于高调和炫耀 忽视舆论的影响忽视舆论的影响 科技的进步科技的进步 合作者的过激行为合作者的过激行为 合作者的不可靠合作者的不可靠 实实实实业业与资本的与资本的与资本的与资本的不协调不协调 与主管部门的过度对抗与主管部门的过度对抗 夫妻情感破裂夫妻情感破裂 意外的出现意外的出现 第三节、企业风险的承担者第三节、企业风险的承担者 一、一、【【纱网不纱网不存存存存水理水理论论论论。。】】 二、董监高二、董监高 三、股东三、股东 四、债权人四、债权人 五、员工五、员工 第二章、企业的法律风险第二章、企业的法律风险 第一节、法律与政策第一节、法律与政策 第第第第二节、二节、市市市市场规则网场规则网络络络络 第三节、风险与商业行为的细节第三节、风险与商业行为的细节 第一节、法律与政策第一节、法律与政策 一、一、法律法律法律法律渊源渊源 二、政策威力不低于法律渊源二、政策威力不低于法律渊源 三、特定时期的特点三、特定时期的特点 一、法律渊源一、法律渊源 是指可以直接被法院用来断案的依据是指可以直接被法院用来断案的依据是指可以直接被法院用来断案的依据是指可以直接被法院用来断案的依据。。 这才是真正的法律。这才是真正的法律。 二、政策威力不低于渊源二、政策威力不低于渊源 数数数数量量多多多多 直接生效并运行直接生效并运行 三、特定时期的特点三、特定时期的特点 法律与政策在当下，具有变化快的特点，法律与政策在当下，具有变化快的特点， 要能够跟上。要能够跟上。 跟随落后的法律和政策就是跟随过期失效