企业风险分级管控体系实施指南探究.doc

*********有限公司 安全风险分级管控体系实施指南 编制： 审核： 批准： 2016年8月 目 录 1、适用范围 1 2、编制依据 1 3、总体要求、目标与原则 1 4、职责分工 2 5、术语和定义 3 6、风险点识别方法 5 7、风险评价方法 5 8、风险控制措施策划 5 9、风险分级管控考核方法 5 10、风险点识别及分级管控记录使用要求 6 附件A 风险点分类标准 7 附件B ?作业条件风险程度评价（MES） 15 附件C 作业风险分析方法（风险矩阵） 18 附件D ?风险分级管控程序框图 21 附件E ?风险分级管控建设过程记录信息 22 1、适用范围 本实施指南适用于*********有限公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2、编制依据 《中华人民共和国安全生产法》 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁政办字（2016）36号 临沂市安全生产委员办公室印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》临安发〔2016〕24号 其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及中泰安全生产管理制度等规定要求。 3、总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合中泰自身实际情况，经公司领导同意，着手建立安全风险分级管控体系建设。 3.1 总体要求 按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。各部门在安全科的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各部门、车间实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控模式。 3.2 工作目标 自本指南发布之日起，至2016年9月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安全。 3.3 基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进、全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。 4、职责分工 公司安全科是中泰风险分级管控体系建设的领导部门，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控。 公司安全风险分级体系建设办公室设在安全科： 主任：殷*纪 副主任：邰*和 成员：王*莹 张*玉 张*平 王*艳 王*稳 主任职责：负责安排安全风险分级管控体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。 副主任职责：具体负责《*********有限公司安全风险分级管控体系实施指南》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控体系文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司各部门、车间人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 5、术语和定义 5.1 风险 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。 风险（R）=可能性（L）×后果（C）。 5.2 危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。 危险源的构成： —根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等。 —行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。 —状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 5.3 风险点 通常指风险存在的部位，又称危险源。 5.4 风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011?《职业健康安全管理体系要求》） 5.5 风险评估、评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011?《职业健康安全管理体系要求》） 5.6 风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性